投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。 （ ）

题目

投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。 （ ）

相似考题

1.会员单位在开户时，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。 （ ）

2.期货公司会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。（ ）

3. 下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是( )。A: 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求 B: 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任 C: 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任 D: 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

4.下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（　　）。A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求 B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任 C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任 D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

参考答案和解析
正确答案：√
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110～111。
更多“投资者应当配合会员的适当性管理,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。 ( ) ”相关问题

  • 第1题：

    会员单位在开户时，应当向投资者()，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

    A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
    B.充分揭示金融期货风险
    C.测试投资者的金融期货基础知识
    D.认真审核投资者开户申请材料

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查期货会员单位在开户时的具体规范。会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第2题：

    根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司会员单位的下列做法错误的是（ ）。

    A.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    B.对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒
    C.为投资者提供合理的投诉渠道
    D.要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度

    答案：A
    解析：
    A项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。B项，对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。C项，第八条，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。D项，第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第3题：

    期货公司会员单位不得（ ）。

    A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
    B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    D.侵害国家利益及他人的合法权益

    答案：B,C,D
    解析：
    A、B项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。C项，会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。D项，会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定．通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为BCD。

  • 第4题：

    投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。故本题答案为A。

  • 第5题：

    下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（ ）。

    A. 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    B. 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
    C. 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    D. 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

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