风险承受能力评估为“保守”型的客户,不能申请参加创业板市场交易。()此题为判断题(对，错)。
题目
风险承受能力评估为“保守”型的客户,不能申请参加创业板市场交易。()
此题为判断题(对，错)。
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第1题：
《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》依照客户风险承受能力由低到高，客户依次被划分为保守型、平衡型、稳健型、成长型和进取型五个类型。（ ）答案：错解析：根据中国银行业协会印发的《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》说明，理财产品按照风险分类有以下几种：①极低风险产品；②低风险产品；③中等风险产品；④较高风险产品；⑤高风险产品。按照适合性原则，根据投资者风险承受能力依次分类为保守型、谨慎型、稳健型、积极型和激进型。 -
第2题：
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票
B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地答案：A解析：对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份 -
第3题：
证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的评估。（）答案：对解析：证券公司应对客户参与创业板市场交易的情况进行跟踪，并结合所了解的客户信息，至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估评估结果应当予以记录留存。 -
第4题：
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股
D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地答案：A,B,D解析：C项，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份 -
第5题：
证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。()正确错误答案：对解析：对客户参与创业板市场交易的情况进行跟踪，并结合所7解的客户信息，至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。评估结果应当予以记录留存。