集合资管计划运作的独立性要求（）。A、独立开户B、人员独立C、账户间有效隔离D、独立运作

题目

集合资管计划运作的独立性要求（）。

  • A、独立开户
  • B、人员独立
  • C、账户间有效隔离
  • D、独立运作
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1.国家开发银行办理政策性金融业务，实行( )。A．独立核算，自主、保本经营B．独立核算，保本微利C．独立核算，利润最大化D．独立核算，商业化运作

2.关于变额年金保险和分红保险账户管理的说法,正确的是()。A、变额年金保险无独立账户，统一运作B、分红保险无独立账户，统一运作C、变额年金保险设置名义上的独立账户D、分红保险设置独立账户，单独运作

3.第 99 题 拟发行上市公司独立性要求包括（　　）。A．资产独立完整B．机构独立C．人员独立D．财务独立

4.关于变额年金保险和传统寿险账户管理的说法,正确的是()。A、变额年金保险设置独立账户，单独运作B、传统寿险设置独立账户，单独运作C、变额年金保险无独立账户，统一运作D、传统寿险可以设置独立账户，也可以作为公司普通账户的一部分

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  • 第1题：

    系列基金中的各子基金可以完全独立运作。（ ）


    正确答案：√
    系列基金中的各子基金，具有完全独立的法律地位。

  • 第2题：

    拟发行上市公司独立性要求包括（ ）。

    A．资产独立完整

    B．机构独立

    C．人员独立

    D．财务独立


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（）。
    A.运作独立 B.监督独立
    C.代码独立 D.指数独立


    答案：A
    解析：
    答案为A,中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。独立运作是中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

  • 第4题：

    系列基金中的子基金可以完全独立运作。 （ ）


    答案：对
    解析：
    答案为A。系列基金中的各子基金，具有完全独立的法律地位。

  • 第5题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核 算、分账管理。
    A.集合资产管理计划资产与其自有资产
    B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
    C.不同集合资产管理计划的资产
    D.集合资产管理计划内各项资产


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证 券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产 管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、 独立核算、分账管理。

  • 第6题：

    下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（ ）。
    ①集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
    ②集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
    ③不同集合资产管理计划的资产相互独立
    ④单独设置账户、独立核算、分账管理

    A.①②③
    B.③④
    C.①②③④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  • 第7题：

    业务运作中，基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，可以进行合并管理。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    美国NASDAQ市场实行哪种运作模式。（）

    • A、独立运作模式
    • B、附属市场模式
    • C、新市场模式
    • D、联合运作模式

    正确答案:A

  • 第9题：

    拟发行上市公司独立性要求包括（）。

    • A、资产独立完整
    • B、业务独立
    • C、人员独立
    • D、财务独立

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    把企业分割成许多个独立运作（核算）的小集体，自行制定计划，独立核算，调动全员参与经营管理的职能，不包括（）。

    • A、纳税
    • B、生产
    • C、核算
    • D、经营

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    关于变额年金保险和分红保险账户管理的说法，正确的是（）。
    A

    变额年金保险无独立账户，统一运作

    B

    分红保险无独立账户，统一运作

    C

    变额年金保险设置名义上的独立账户

    D

    分红保险设置独立账户，单独运作


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券投资基金的投资原则是( )
    A

    利益共享、风险共担

    B

    独立运作、自负盈亏

    C

    利益共享、自负盈亏

    D

    独立运作、风险共担


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    39 ．定向资产管理业务的内部控制措施包括 ( ) 。

    A ．专门、独立的业务运作

    B ．合理、有效的控制措施

    C ．独立、客观的投资研究

    D ．科学、严密的投资决策


    正确答案：ABCD
    39 ． 【答案】 ABCD
    【解析】除 ABCD 四项外，定向资产管理业务的内部控制措施还包括： ① 完善的交易控制体系 ； ② 合理的规模控制 ； ③ 完备的合规检查 ； ④ 科学的风险评估 ； ⑤ 严格的核算和报告制度； ⑥ 建立授权管理与问责制。

  • 第14题：

    定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。

    A．专门、独立的业务运作

    B．合理、有效的控制措施

    C．独立客观的投资研究

    D．科学、严密的投资决策


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    期货公司独立性要求的具体要求是（ ）。

    A.经营独立
    B.管理独立
    C.服务独立
    D.股权独立

    答案：A,B,C
    解析：
    期货公司治理过程中的独立性要求包括期货公司与控股股东、实际控制人之间保持经营独立、管理独立和服务独立。故本题答案为ABC。

  • 第16题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

    A:集合资产管理计划资产与其自有资产
    B:集合资产管理计划资产与其他客户的资产
    C:不同集合资产管理计划的资产
    D:集合资产管理计划内各项资产

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  • 第17题：

    实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集 合资产管理计划的结算业务。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。实现客户交易結算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的， 可以按照经紀业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

  • 第18题：

    各信用卡发卡银行均为（）运作。

    • A、支行独立
    • B、全行集中
    • C、省分行集中
    • D、总行独立

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:A

  • 第20题：

    目前世界上二板市场的设立和运作模式包括（）

    • A、独立运作模式
    • B、联合运作模式
    • C、盯住运作模式
    • D、附属市场模式

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要（）。

    • A、独立运作，分别核算
    • B、独立运作，汇总核算
    • C、整体运作，分别核算
    • D、整体运作，汇总核算

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，基金财产和基金管理人固有财产之间、不同基金财产之间、基金财产和其他财产之间要实行（  ）。
    A

    合并运作、分别核算

    B

    独立运作、合并核算

    C

    合并运作、合并核算

    D

    独立运作、分别核算


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要（）。
    A

    独立运作，分别核算

    B

    独立运作，汇总核算

    C

    整体运作，分别核算

    D

    整体运作，汇总核算


    正确答案： A
    解析： 公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。

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