各基金管理公司设置了相应的（），避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。A、中央交易室B、证券交易技术手段C、登记结算系统D、风险管理机制

题目

各基金管理公司设置了相应的（），避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。

  • A、中央交易室
  • B、证券交易技术手段
  • C、登记结算系统
  • D、风险管理机制
相似考题

1.关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是( )Ⅰ、同一基金管理人管理的私募证券投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理Ⅱ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配Ⅲ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人Ⅳ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计师事务所为外部审计机构A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.I、ⅡD.I、Ⅲ、Ⅳ

2.各基金管理公司设置了相应的（ ），避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。 A．中央交易室 B．证券交易技术手段 C．登记结算系统 D．风险管理机制

3.对于（ ），基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请，三只基金可以是同一类型，也可以是不同类型。 A．主动投资的偏股类基金 B．固定收益类基金 C．QDII基金 D．指数类股票基金

4.证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（ ）。 A．单只基金的异常交易 B．同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C．不同基金管理公司账户间的异常交易 D．基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

参考答案和解析
正确答案:B
更多“各基金管理公司设置了相应的（），避免同一基金的交易账户对同一只股”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。

    A.单只基金的异常交易

    B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易

    C.不同基金管理公司账户间的异常交易

    D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易


    答案：ABCD

  • 第2题：

    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。

    A:在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
    B:将货币基金投资于可转债
    C:向基金份额持有人承诺5%的预期收益
    D:不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    答案：A
    解析：
    B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第3题：

    基金托管人主要履行下列职责,下列正确的是（ ）。
    Ⅰ.安全保管基金财产
    Ⅱ.按照规定开设基金资金账户
    Ⅲ.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
    Ⅳ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
    Ⅴ.对同一基全管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；定期向基金管理人出具资产托管报告。

  • 第4题：

    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    基金转换是指从基金份额持有人的一只基金转换为同一基金管理人旗下另一只基金的交易过程。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    对于（），基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请，三只基金可以是同一类型，也可以是不同类型。

    • A、主动投资的偏股类基金
    • B、固定收益类基金
    • C、QDⅡ基金
    • D、指数类股票基金

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    判断题
    子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人的做法，不符合专业化管理原则的是（）。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募股权投资基金和股权投资基金，聘任同一人为基金经理Ⅱ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金，使用同一银行账户进行资金汇集与调配Ⅲ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金，聘任同一商业银行为托管人Ⅳ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金，聘任同一会计事务所为外部审计机构
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    仅有Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    在基金转换交易中，转出和转入基金（）。
    A

    须是同一基金公司、同一TA的基金

    B

    须是同一基金公司的基金

    C

    须是同一TA的基金

    D

    须是同一基金公司、不同TA的基金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    受同一基金管理公司控制的子公司之间可以进行不损害基金份额持有人利益的关联交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票

    B

    将货币基金投资于可转债

    C

    向基金份额持有人承诺5%的预期收益

    D

    不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易


    正确答案： B
    解析：
    B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》第四条以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第12题：

    判断题
    基金转托管是指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从一个交易账户托管转移到另一交易账户的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    (2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。

    A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
    B.将货币基金投资于可转债
    C.向基金份额持有人承诺5％的预期收益
    D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    答案：A
    解析：
    B项，根据《货币市场基金监督管理办法》第五条，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第14题：

    下列关于基金托管人职责的说法，错误的是（ ）。

    A.按照规定开设基金资金账户
    B.监督基金管理人的资金运作
    C.对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户
    D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

    答案：D
    解析：
    基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；定期向基金管理人出具资产托管报告。选项D是基金W理人的职责。

  • 第15题：

    在基金转换交易中，转出和转入基金（）。

    • A、须是同一基金公司、同一TA的基金
    • B、须是同一基金公司的基金
    • C、须是同一TA的基金
    • D、须是同一基金公司、不同TA的基金

    正确答案:A

  • 第16题：

    受同一基金管理公司控制的子公司之间可以进行不损害基金份额持有人利益的关联交易。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    对于基金转换交易，哪些情况具备才予以受理（）

    • A、进行转换的两只基金需均由我*行代销
    • B、同属于同一基金注册人
    • C、同一基金管理人
    • D、管理人开发转换

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。

    • A、单只基金的异常交易
    • B、同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
    • C、不同基金管理公司账户间的异常交易
    • D、基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    判断题
    基金转换是指从基金份额持有人的一只基金转换为同一基金管理人旗下另一只基金的交易过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    基金转换可以在同一基金管理公司的不同基金账户下的基金份额之间进行转换。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对于基金转换交易，哪些情况具备才予以受理（）
    A

    进行转换的两只基金需均由我*行代销

    B

    同属于同一基金注册人

    C

    同一基金管理人

    D

    管理人开发转换


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，以下表述正确的是（　　）。
    A

    基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算

    B

    为了方便资金划转，基金公司应当A、B两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立交易账户

    C

    因A、B两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把A、B两个资产管理计划合并建账

    D

    为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理A、B资产管理计划


    正确答案： A
    解析：
    基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（  ）。
    A

    向基金份额持有人承诺5%的限期收益

    B

    将货币基金投资于可转债

    C

    不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    D

    在规定的范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一只股票


    正确答案： D
    解析：

相关内容