哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”（）。A、合规与风险管理部B、研究开发中心C、经纪业务总部D、清算中心

题目

哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”（）。

  • A、合规与风险管理部
  • B、研究开发中心
  • C、经纪业务总部
  • D、清算中心
相似考题

1.下列说法错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

2.、经纪管理委员会由主管领导任主任，成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。经纪管理委员会各组成部门要发挥各专业职能，在经纪业务方面提供相应的（）职能。A、支持B、服务C、监督D、风控

3.对营业部信息技术环节可能发生的风险，由（）进行识别、评估与控制。A、经纪业务总部B、信息技术中心C、合规与风险管理部D、营业部

4.下列说法中错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

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  • 第1题：

    研究开发中心的职责（）。

    • A、负责关于宏观经济、行业、公司、投资策略、金融创新等领域的研究报告和研究产品的制作和发布
    • B、为公司经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、风险控制业务、分支机构、营业部和相关职能部门等提供研究支持
    • C、对大客户或高端客户提供专业化的研究销售服务
    • D、负责公司总部金融资讯产品的统一采购

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行企业金融总部
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第3题：

    （）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:D

  • 第4题：

    根据公司利益冲突防范管理机制要求，下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是（）。

    • A、研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持，可越墙开展研究工作
    • B、除研究开发中心外，其他部门间亦可以越墙开展工作
    • C、投资银行业务部门因项目开展需要，请研究开发中心研究人员参与投资银行项目，对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作
    • D、证券投资部、资产管理部因投资分析需求，请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务（）。

    • A、经纪业务总部
    • B、清算中心
    • C、资产管理部
    • D、合规与风险管理部

    正确答案:C

  • 第6题：

    （）负责营销代表报酬、风险准备金等费用发放工作。

    • A、经纪业务总部
    • B、人力资源部
    • C、计划财务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

    B

    按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

    C

    按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

    D

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    公司总部成立权限领导小组，其成员由（）等部门相关负责人员组成，全面负责权限的管理工作。
    A

    清算中心和信息技术中心

    B

    稽核审计部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规与风险管理部


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）负责营销代表报酬、风险准备金等费用发放工作。
    A

    经纪业务总部

    B

    人力资源部

    C

    计划财务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    营业部分析师的考核由哪几个部门负责（）。
    A

    人力资源部

    B

    营业部

    C

    研究开发中心

    D

    经纪业务总部


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。
    A

    公司经纪业务总部

    B

    合规与风险管理部

    C

    营业部负责人

    D

    客户服务中心


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

    • A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助
    • B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索
    • C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议
    • D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况

    正确答案:B

  • 第14题：

    兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律与合规部
    • C、总行办公室
    • D、总行各条线风险管理部

    正确答案:B

  • 第15题：

    营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。

    • A、公司经纪业务总部
    • B、合规与风险管理部
    • C、营业部负责人
    • D、客户服务中心

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    公司总部成立权限领导小组，其成员由（）等部门相关负责人员组成，全面负责权限的管理工作。

    • A、清算中心和信息技术中心
    • B、稽核审计部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规与风险管理部

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    营业部分析师的考核由哪几个部门负责（）。

    • A、人力资源部
    • B、营业部
    • C、研究开发中心
    • D、经纪业务总部

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    以下哪类“重大事项”发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告（）。

    • A、系统故障
    • B、交易差错
    • C、经纪人违法违规
    • D、纠纷诉讼

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    研究开发中心的职责（）。
    A

    负责关于宏观经济、行业、公司、投资策略、金融创新等领域的研究报告和研究产品的制作和发布

    B

    为公司经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、风险控制业务、分支机构、营业部和相关职能部门等提供研究支持

    C

    对大客户或高端客户提供专业化的研究销售服务

    D

    负责公司总部金融资讯产品的统一采购


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对营业部信息技术环节可能发生的风险，由（）进行识别、评估与控制。
    A

    经纪业务总部

    B

    信息技术中心

    C

    合规与风险管理部

    D

    营业部


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”（）。
    A

    合规与风险管理部

    B

    研究开发中心

    C

    经纪业务总部

    D

    清算中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务（）。
    A

    经纪业务总部

    B

    清算中心

    C

    资产管理部

    D

    合规与风险管理部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律与合规部

    C

    总行企业金融总部

    D

    总行各条线风险管理部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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