、经纪管理委员会由主管领导任主任，成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。经纪管理委员会各组成部门要发挥各专业职能，在经纪业务方面提供相应的（）职能。A、支持B、服务C、监督D、风控

题目

、经纪管理委员会由主管领导任主任，成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。经纪管理委员会各组成部门要发挥各专业职能，在经纪业务方面提供相应的（）职能。

  • A、支持
  • B、服务
  • C、监督
  • D、风控
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1.证券公司的主要职能部门包括（ ） Ⅰ.经纪管理总部 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.投资顾问部 Ⅳ.人力资源部A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

2.推荐人的确定流程是（）。A、营业部申请、融资融券部审批B、营业部确定并向融资融券部报备C、营业部确定并向经纪管理总部报备D、营业部确定并向融资融券部和经纪管理总部报备

3.（）负责制定客户业务办理流程，指导监督营业部柜台业务的规范办理；负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部

4.证券公司的主要职能部门包括（ ）。 Ⅰ.经纪管理总部 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.投资顾问部 Ⅳ.人力资源部A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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  • 第1题：

    哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”（）。

    • A、合规与风险管理部
    • B、研究开发中心
    • C、经纪业务总部
    • D、清算中心

    正确答案:A

  • 第2题：

    法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。

    • A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
    • B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
    • C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
    • D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
    • E、为经纪业务制度合规性负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    （）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:D

  • 第4题：

    （）负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:B

  • 第5题：

    在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务（）。

    • A、经纪业务总部
    • B、清算中心
    • C、资产管理部
    • D、合规与风险管理部

    正确答案:C

  • 第6题：

    （）负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展；指导营业部对营销人员客户开发、客户服务和产品销售行为进行规范，并提供相应的法律法规、营销技能和专业技能培训支持。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。
    A

    负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核

    B

    通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒

    C

    为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务

    D

    提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等

    E

    为经纪业务制度合规性负责


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    公司总部成立权限领导小组，其成员由（）等部门相关负责人员组成，全面负责权限的管理工作。
    A

    清算中心和信息技术中心

    B

    稽核审计部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规与风险管理部


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）负责营销代表的资格管理。
    A

    经纪业务总部

    B

    人力资源部

    C

    计划财务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”（）。
    A

    合规与风险管理部

    B

    研究开发中心

    C

    经纪业务总部

    D

    清算中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    、经纪管理委员会由主管领导任主任，成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。经纪管理委员会各组成部门要发挥各专业职能，在经纪业务方面提供相应的（）职能。
    A

    支持

    B

    服务

    C

    监督

    D

    风控


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务（）。
    A

    经纪业务总部

    B

    清算中心

    C

    资产管理部

    D

    合规与风险管理部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:C

  • 第14题：

    （）负责营销代表的资格管理。

    • A、经纪业务总部
    • B、人力资源部
    • C、计划财务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:B

  • 第15题：

    （）负责客户投诉、客户咨询、客户回访及客户满意度调查等客户服务的管理工作，为营业部提供公司级的客户服务后台支持。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:A

  • 第16题：

    公司总部成立权限领导小组，其成员由（）等部门相关负责人员组成，全面负责权限的管理工作。

    • A、清算中心和信息技术中心
    • B、稽核审计部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规与风险管理部

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    （）负责营销代表报酬、风险准备金等费用发放工作。

    • A、经纪业务总部
    • B、人力资源部
    • C、计划财务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    （）负责客户投诉、客户咨询、客户回访及客户满意度调查等客户服务的管理工作，为营业部提供公司级的客户服务后台支持。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）负责营销代表报酬、风险准备金等费用发放工作。
    A

    经纪业务总部

    B

    人力资源部

    C

    计划财务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）负责制定客户业务办理流程，指导监督营业部柜台业务的规范办理；负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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