证券公司的主要职能部门包括（ ） Ⅰ.经纪管理总部 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.投资顾问部 Ⅳ.人力资源部A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

题目
证券公司的主要职能部门包括（ ）
Ⅰ.经纪管理总部
Ⅱ.证券营业部
Ⅲ.投资顾问部
Ⅳ.人力资源部

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
相似考题

1.某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

2.对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（ ）。 A．侧重公司总部实现服务产品化 B．侧重公司营业部实现服务产品化 C．注重发挥证券营业部自主服务能力 D．注重发挥证券总部自主服务能力

3.某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券自营、证券经纪、证券投资咨询B．证券自营、证券经纪、证券资产管理C．证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问D．证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理

4.目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

参考答案和解析
答案：A
解析：
证券公司各主要职能部门有：经纪管理总部、证券营业部、法律合规部、人力资源部、信息技术部、投资顾问部。
更多“证券公司的主要职能部门包括（ ） Ⅰ.经纪管理总部 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.投资顾问部 Ⅳ.人力资源部A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（ ）。 A．证券公司营业部 B．网络证券营销 C．证券公司内部营销人员 D．经纪入和独立财务顾问


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123。

  • 第2题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理


    正确答案：ABCD
    熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135，138。

  • 第3题：

    证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。

    A.自营业务

    B.经纪业务

    C.承销业务

    D.以上都是


    正确答案：A

  • 第4题：

    证券营业部是证券公司经营（ ）的主要营业场所。

    A．承销业务

    B．自营业务

    C．经纪业务

    D．各项业务


    正确答案：C

  • 第5题：

    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（ ）业务基础上。

    A.资产管理
    B.证券经纪
    C.投资银行
    D.证券投资

    答案：B
    解析：
    证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

  • 第6题：

    证券公司人力资源部的主要职能包括（ ）。
    Ⅰ.负责投资顾问的人事管理
    Ⅱ.负责投资顾问的资格申报
    Ⅲ.负责投资顾问的注册登记
    Ⅳ.负责投资顾问的招聘

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜。

  • 第7题：

    证券公司人力资源部的主要职能包括（ ）。
    Ⅰ.负责投资顾问的人事管理
    Ⅱ.负责投资顾问的资格申报
    Ⅲ.负责投资顾问的注册登记
    Ⅳ.负责投资顾问的招聘

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜。

  • 第8题：

    证券公司直接营销渠道包括（ ）。
    A.证券公司营业部的直接销售 B.通过邮寄宣传单直接销售
    C.证券公司的营销人员直接销售 D.通过经纪人销售


    答案：A,B,C
    解析：
    直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户，如传统的证券 公司营业部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等。通过经纪人销售属于间接营销渠道。

  • 第9题：

    证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。

    • A、账户管理
    • B、清算交割
    • C、投资者教育与适当性管理
    • D、证券投资顾问服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。

    • A、侧重公司总部实现服务产品化
    • B、侧重公司营业部实现服务产品化
    • C、注重发挥证券营业部自主服务能力
    • D、注重发挥证券总部自主服务能力

    正确答案:A,C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（　　）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。
    A

    证券投资顾问

    B

    发布证券研究报告

    C

    证券投资分析

    D

    证券投资咨询


    正确答案： B
    解析：
    根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。证券投资顾问和分析师不得由一人兼任。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（　　）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。[2016年7月真题]
    A

    证券投资顾问

    B

    发布证券研究报告

    C

    证券投资分析

    D

    证券投资咨询


    正确答案： B
    解析：
    根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。证券投资顾问和分析师不得由一人兼任。

  • 第13题：

    证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。 A．账户管理 B．清算交割 C．投资者教育与适当性管理 D．证券投资顾问服务


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。

  • 第14题：

    以下（ ）属于证券公司的直接营销渠道。 A．证券公司的营销人员直接销售 B．直接邮寄宣传单 C．经纪人和独立财务顾问 D．证券公司营业部的直接销售


    正确答案：ABD
    熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。

  • 第15题：

    某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是()。

    A．证券自营；证券经纪；证券资产管理

    B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询

    D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


    正确答案：A

  • 第16题：

    证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

    A．营业部负责人

    B．营业部交易部负责人

    C．营业部财务部负责人

    D．营业部电脑部负责人


    正确答案：B

  • 第17题：

    证券公司的主要职能部门包括（ ）。
    Ⅰ.经纪管理总部
    Ⅱ.证券营业部
    Ⅲ.投资顾问部
    Ⅳ.人力资源部

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司各主要职能部门有：经纪管理总部、证券营业部、法律合规部、人力资源部、信息技术部、投资顾问部。

  • 第18题：

    （ ）负责证券投资顾问执业行为的监督。

    A、风险管理办公室
    B、证券投资顾问总监
    C、营业部运营总监
    D、营业部的主要负责人

    答案：B
    解析：
    B
    证券投资顾问总监负责证券投资顾问执业行为的监督。

  • 第19题：

    证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有（ ）。

    A.与客户签订投资顾问服务协议
    B.与客户签订代理服务协议
    C.与信托公司合作
    D.与证券公司（证券营业部）合作


    答案：A,D
    解析：
    证券投资咨询机构探索投资顾问业 务主要有两种模式：（1)与客户签订投资顾问服务 协议，按照协议约定提供投资顾问服务，少数证券 投资咨询机构开始探索为信托公司发行的信托计 划提供投资组合管理建议服务；（2)与证券公司 (证券营业部）合作，为证券公司的客户提供有针 对性的咨询顾问服务，直接从客户收取服务报酬 或者从证券公司取得服务收入。

  • 第20题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。

    A.证券公司营业部
    B.证券公司总部
    C.证券交易所营业部
    D.证券交易所总部

    答案：A
    解析：
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第21题：

    目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。

    • A、证券公司营业部
    • B、网络证券营销
    • C、证券公司内部营销人员
    • D、经纪人和独立财务顾问

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件，报经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入（）部。

    • A、理财服务
    • B、交易技术
    • C、市场营销
    • D、投资顾问

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件，报经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入（）部。
    A

    理财服务

    B

    交易技术

    C

    市场营销

    D

    投资顾问


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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