对营业部信息技术环节可能发生的风险，由（）进行识别、评估与控制。A、经纪业务总部B、信息技术中心C、合规与风险管理部D、营业部

题目

对营业部信息技术环节可能发生的风险，由（）进行识别、评估与控制。

  • A、经纪业务总部
  • B、信息技术中心
  • C、合规与风险管理部
  • D、营业部
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1.基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

2.合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）A、流程相关环节B、流程相关岗位C、流程相关风险点D、流程相关控制点

3.（）负责制定客户业务办理流程，指导监督营业部柜台业务的规范办理；负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部

4.营业部经纪业务内部控制的重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）

更多“对营业部信息技术环节可能发生的风险，由（）进行识别、评估与控制。A、经纪业务总部B、信息技术中心C、合规与风险管理部D、营业部”相关问题

  • 第1题：

    （）负责业务参数的设置工作。

    • A、经纪业务总部
    • B、信息技术中心
    • C、清算中心
    • D、营业部

    正确答案:A

  • 第2题：

    评标小组评分人分别由（）及营业部分别委派。

    • A、财务会计部
    • B、行政管理部
    • C、信息技术中心
    • D、经纪业务总部（或委托分公司、办事处）

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    合规与风险控制部的职责不包括（）。

    • A、风险的日常管理
    • B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
    • C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
    • D、定期对本部门的合规风险进行评估

    正确答案:D

  • 第4题：

    营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。

    • A、公司经纪业务总部
    • B、合规与风险管理部
    • C、营业部负责人
    • D、客户服务中心

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    以下哪类“重大事项”发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告（）。

    • A、系统故障
    • B、交易差错
    • C、经纪人违法违规
    • D、纠纷诉讼

    正确答案:A

  • 第6题：

    合规与风险管理部负责营业部员工柜台权限的授权工作。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    各营业部和公司各部门需要发送短信前，自行起草发送短信的内容。各营业部只能向本营业部的客户、潜在客户发送短信，起草后的短信内容上报（）审批。

    • A、信息技术中心
    • B、财务会计部
    • C、辽宁分公司或深圳办事处
    • D、经纪业务总部

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    以下哪类“重大事项”发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告（）。
    A

    系统故障

    B

    交易差错

    C

    经纪人违法违规

    D

    纠纷诉讼


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    公司总部成立权限领导小组，其成员由（）等部门相关负责人员组成，全面负责权限的管理工作。
    A

    清算中心和信息技术中心

    B

    稽核审计部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规与风险管理部


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”（）。
    A

    合规与风险管理部

    B

    研究开发中心

    C

    经纪业务总部

    D

    清算中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    合规与风险管理部负责营业部员工柜台权限的授权工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。
    A

    公司经纪业务总部

    B

    合规与风险管理部

    C

    营业部负责人

    D

    客户服务中心


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”（）。

    • A、合规与风险管理部
    • B、研究开发中心
    • C、经纪业务总部
    • D、清算中心

    正确答案:A

  • 第14题：

    公司档案工作由公司统一领导，（）两级管理。（）负责全公司档案工作的组织、协调、检查、监督和指导。

    • A、总部与各分支机构；总经理办公室
    • B、总部与营业部；经纪业务总部
    • C、各分支机构与各营业部；行政管理部
    • D、公司各营业部与分公司；人力资源部

    正确答案:A

  • 第15题：

    （）负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:B

  • 第16题：

    公司总部成立权限领导小组，其成员由（）等部门相关负责人员组成，全面负责权限的管理工作。

    • A、清算中心和信息技术中心
    • B、稽核审计部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规与风险管理部

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    档案的立卷原则是按照（）的原则，由公司各部门分别立卷。涉及几个部门的由牵头部门立卷，综合性文件由（）立卷。

    • A、谁管理谁力卷；合规与风险管理部
    • B、谁主办谁立卷；信息技术中心
    • C、谁管理谁立卷；经纪业务总部
    • D、谁主办谁立卷；总经理办公室

    正确答案:D

  • 第18题：

    （）是公司经纪业务营销服务活动的具体组织实施部门，根据公司相关制度，负责组织落实营销人员进行客户开发、客户服务和产品销售，通过对客户进行回访，了解客户需求，有效控制风险。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、营业部

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    评标小组评分人分别由（）及营业部分别委派。
    A

    财务会计部

    B

    行政管理部

    C

    信息技术中心

    D

    经纪业务总部（或委托分公司、办事处）


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对营业部信息技术环节可能发生的风险，由（）进行识别、评估与控制。
    A

    经纪业务总部

    B

    信息技术中心

    C

    合规与风险管理部

    D

    营业部


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）负责制定客户业务办理流程，指导监督营业部柜台业务的规范办理；负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）负责业务参数的设置工作。
    A

    经纪业务总部

    B

    信息技术中心

    C

    清算中心

    D

    营业部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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