上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告（）。A、4B、3C、5D、2

题目

上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告（）。

  • A、4
  • B、3
  • C、5
  • D、2
相似考题

1.《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（ ）

2.中国证监会制定《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》目的在于（ ）。A．进一步推进并购重组的市场化进程B．明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点C．提高财务顾问专业意见的质量D．引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量

3.财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正并依据( )第二百二十三条的规定予以处罚。A．《财务顾问办法》B．《重组办法》C．《证券法》D．《收购办法》

4.甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于 ( )人。A．2B．3C．5D．7

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  • 第1题：

    第 59 题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（　　）人。

    A．5

    B．7

    C．10

    D．15


    正确答案：A
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于5人。

  • 第2题：

    中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第3题：

    财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（ ）


    正确答案：B
    考点：了解上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的填报要求。见教材第十二章第三节，P508。

  • 第4题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第5题：

    按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

    A.6
    B.12
    C.24
    D.36

    答案：D
    解析：
    考点：考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
    责令改正等监管措施的情形包括( )。
    Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
    的规定向中国证监会报告或者公告的
    Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
    Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
    Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定，
    财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、
    出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、
    尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；②
    未按照本办法规定发表专业意见的；③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、
    协调义务、申报文件制作质量低下的；④未依法履行持续督导义务的；⑤
    未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；⑥
    违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；⑦
    违反保密制度或者未履行保密责任的；⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；⑨唆使
    、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；⑩中国证监会认定的其他情形。

  • 第7题：

    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
    A、4
    B、3
    C、5
    D、2


    答案：C
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第8题：

    财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
    A

    4

    B

    3

    C

    5

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第10题：

    单选题
    经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第11题：

    单选题
    按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（  ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
    A

    6

    B

    12

    C

    24

    D

    36


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十八条，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管；Ⅳ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第13题：

    财务顾问根据规定，对相关并购重组申请事项出具专业意见的，应将《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》作为财务顾问专业意见的附件一并上报。（ ）


    正确答案：A
    考点：了解上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的填报要求。见教材第十二章第三节，P524。

  • 第14题：

    中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）


    正确答案：×
    中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第15题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。

    A．5

    B．7

    C．10

    D．15


    正确答案：A

  • 第16题：

    中国证监会制定《关于填报〈上市公司并购重组财务顾问专业意见附表〉的规定》目 的在于（ ）。
    A.进一步推进并购重组的市场化进程
    B.明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点
    C.提高财务顾问专业意见的质量
    D.引导财务顾问勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。为进一步推进并购重组的市场化进程，明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点，提高财务顾问专业意见的质量，引导财务顾问 勤勉尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量，根据相关规定， 中国证监会制定《关于填报〈上市公司并购重组财务顾问专业意见附表〉的规定》，并于 2011年1月1日起施行。

  • 第17题：

    财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（　　）。

    A． 已上报项目，监管机关终止审理
    B． 已上报项目，监管机关中止审理
    C． 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
    D． 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

    答案：D
    解析：
    财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正的，在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第18题：

    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。

    A.4
    B.3
    C.5
    D.2

    答案：C
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  • 第19题：

    经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。
    Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
    Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
    Ⅲ．会计师事务所
    Ⅳ．律师事务所

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第20题：

    单选题
    经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第21题：

    单选题
    财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第20条的规定，财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务.就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责.同时，可以安排一名项目协办人参与。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问
    A

    I、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（　　）个工作日内向中国证监会报告。[2017年6月真题]
    A

    5

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析：
    财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。

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