对辖区内发生涉案金额100万元以上案件造成重大风险的县级银行业金融机构，应给予案防第一责任人（）处分。A、警告B、警告以上C、记过D、记过以上

题目

对辖区内发生涉案金额100万元以上案件造成重大风险的县级银行业金融机构，应给予案防第一责任人（）处分。

  • A、警告
  • B、警告以上
  • C、记过
  • D、记过以上
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1.支公司辖内在哪种情形下，给予案发支公司相关部门负责人降级(职)以上处分，分管负责人记大过以上处分，主要负责人记过以上处分。A、发生单个案件，涉案金额100万元以上;B、发生单个案件，造成损失5万元以上;C、一年内发生一起涉案金额50万元以上万元以下案件;D、一年内发生一起损失金额5万元以上10万元以下案件;

2.根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,以下()属于重大、恶性案件。A、涉案金额等值人民币一千万元B、性质恶劣，造成挤兑重大社会不良影响的C、涉案金额等值人民币五千万元D、性质恶劣，造成区域性、系统性风险的

3.对于发生涉案金额100万元以上重大经济案件的银行业金融机构,必须对内部作案或直接责任人员做出( )处理,并且不得再次被录用A.开除B.警告C.记大过D.降级

4.商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件有:（ ）。A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金20万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件B.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额2‰的操作风险事件C.高管人员严重违规D.发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害

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  • 第1题：

    对辖区内发生涉案金额100万元以上案件造成重大风险的县级银行业金融机构，应给予案防第一责任人( )处分。

    A.警告

    B.警告以上

    C.记过

    D.记过以上


    正确答案：D

  • 第2题：

    中心支公司辖内有下列哪些( )情形之一的，若该中心支公司不是本条第(一)项中所列的发案机构，给予该中心支公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级(职)以上处分、主要负责人记大过以上处分。

    A.发生单个案件，涉案金额500万元以上或造成损失50万元以上的;

    B.一年内发生两起涉案金额300万元以上500万元以下案件;

    C.一年内发生两起损失金额30万元以上50万元以下案件;

    D.一年内发生案件累计涉案金额1000万元以上;

    E.一年内发生案件累计损失金额100万元以上;

    F.一年内辖内两家以上直管机构高级管理人员被撤销任职资格或者禁入保险业;

    G.一年内辖内两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证;


    正确答案：ABCDEFG

  • 第3题：

    《邮政金融资金案件责任查究规定》明确规定，涉案金额500万元以上的贪污、挪用、诈骗案件；涉案金额100万元以上，或者伤5人以上，或者亡3人以上的抢劫、盗窃案件为（）。

    A特别重大案件

    B特大案件

    C较大案件

    D一般案件


    A
    略

  • 第4题：

    根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，下列属于特别重大案件的是（）。

    • A、涉案金额在300万元以上，500万元以下的贪污案件
    • B、涉案金额在100万元以上的盗窃案件
    • C、伤3人以上，5人以下的抢劫案件
    • D、涉案金额在300万元以上，500万元以下的诈骗案件

    正确答案:B

  • 第5题：

    支公司辖内有下列哪些情形（）之一的，给予该支公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。

    • A、发生单个案件，涉案金额100万元以上
    • B、发生单个案件，造成损失10万元以上
    • C、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件
    • D、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件
    • E、一年内发生案件累计涉案金额500万元以上
    • F、一年内发生案件累计损失金额50万元以上

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第6题：

    有下列哪些情形（）之一的，给予发案机构相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级（职）以上处分。

    • A、发生单个案件，涉案金额100万元以上
    • B、发生单个案件，造成损失10万元以上
    • C、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件
    • D、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件
    • E、一年内发生案件累计涉案金额200万元以上
    • F、一年内发生案件累计损失金额20万元以上
    • G、机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第7题：

    支行发生既遂刑事案件、未遂涉案金额100万元以上的金融诈骗案件，涉案金额10万元以上的盗窃案，抢劫案件，涉案、爆炸案件等，要在发现后（）小时内向分行保卫处报告。

    • A、6
    • B、12
    • C、24
    • D、48

    正确答案:B

  • 第8题：

    涉案金额100万元以上的已遂诈骗案件，抢劫、盗窃网点、金库、运钞车金额20万元以上的案件，必须报总行风险管理部门。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    对于发生涉案金额100万元以上重大经济案件的银行业金融机构，必须对内部作案或直接责任人员做出（）处理，并且不得再次被录用。
    A

    开除

    B

    警告

    C

    记大过

    D

    降级


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    重大、恶性案件的界定不包括（）
    A

    涉案金额等值人民币一千万元以上的

    B

    涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的

    C

    性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的

    D

    兴业银行或监管机构认定的其他属于重大、恶性的案件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列选项中，属于《邮政金融资金案件责任查究规定》明确的重大案件的有（）。
    A

    涉案金额达人民币100万元以上，300万元以下的贪污、挪用案件

    B

    涉案金额达人民币100万元以上的抢劫、盗窃案件

    C

    涉案金额达人民币100万元以上，300万元以下的诈骗案件

    D

    伤1人以上，3人以下的抢劫、盗窃案件


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    涉案金额100万元以上的已遂诈骗案件，抢劫、盗窃网点、金库、运钞车金额20万元以上的案件，必须报总行风险管理部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金100万元以上（含100万元）的案件，诈骗银行业金融机构或其他涉案金额100万元以上（含100万元）的案件。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    辖内有下列哪些情形（ ）之一的，给予分公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分。

    A.发生单个案件，涉案金额1000万元以上5000万元以下；

    B.发生单个案件，造成损失100万元以上200万元以下；

    C.一年内发生两起涉案金额500万元以上1000万元以下案件；

    D.一年内发生两起损失金额50万元以上100万元以下案件；

    E.一年内发生案件累计涉案金额5000万元以上1亿元以下；

    F.一年内发生案件累计损失金额200万元以上500万元以下；


    正确答案：ABCDEF

  • 第15题：

    邮政储蓄发生贪污、挪用、诈骗案件，涉案金额（）万元以上，盗窃案件涉案金额（）万元以上，抢劫案件涉案金额（）万元以上或至人员受伤的，由省（区、市）邮政公司和省（区、市）邮政储蓄分行督办。

    • A、20；20；10
    • B、50；20；10
    • C、100；20；10
    • D、100；50；20

    正确答案:B

  • 第16题：

    辖内有下列哪些情形（）之一的，给予分公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分。

    • A、发生单个案件，涉案金额1000万元以上5000万元以下
    • B、发生单个案件，造成损失100万元以上200万元以下
    • C、一年内发生两起涉案金额500万元以上1000万元以下案件
    • D、一年内发生两起损失金额50万元以上100万元以下案件
    • E、一年内发生案件累计涉案金额5000万元以上1亿元以下
    • F、一年内发生案件累计损失金额200万元以上500万元以下

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第17题：

    有下列哪些情形（）之一的，给予保险集团（控股）公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。

    • A、集团公司本*部发生单个案件，涉案金额1000万元以上
    • B、集团公司本*部发生单个案件，涉案金额2000万元以上
    • C、集团公司本*部发生单个案件，造成损失200万元以上
    • D、集团公司本*部发生单个案件，造成损失100万元以上

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    辖内有下列哪些情形（）之一的，给予分公司相关部门负责人开除处分、分管负责人留用察看以上处分、主要负责人撤职以上处分。

    • A、发生单个案件，涉案金额1亿元以上
    • B、发生单个案件，造成损失500万元以上
    • C、一年内发生两起涉案金额5000万元以上1亿元以下案件
    • D、一年内发生两起造成损失200万元以上500万元以下案件
    • E、一年内发生一起造成损失200万元以上500万元以下案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列操作风险事件需向总行报告的有（）。

    • A、虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件
    • B、涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件
    • C、涉案金额100万元以上的诈骗案件
    • D、涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    重大、恶性案件的界定不包括（）

    • A、涉案金额等值人民币一千万元以上的
    • B、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的
    • C、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的
    • D、兴业银行或监管机构认定的其他属于重大、恶性的案件

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    下列操作风险事件需向总行报告的有（）。
    A

    虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件

    B

    涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件

    C

    涉案金额100万元以上的诈骗案件

    D

    涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据中国银监会2005年印发的《重大突发事件报告制度》规定的报送标准，下列哪项不属于银行业重大突发事件（）
    A

    金融挤兑事件

    B

    抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件

    C

    诈骗银行业金融机构或其他涉案金额100万元以上的案件

    D

    造成银行业金融机构直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对辖区内发生涉案金额100万元以上案件造成重大风险的县级银行业金融机构，应给予案防第一责任人（）处分。
    A

    警告

    B

    警告以上

    C

    记过

    D

    记过以上


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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