对于发生涉案金额100万元以上重大经济案件的银行业金融机构,必须对内部作案或直接责任人员做出( )处理,并且不得再次被录用A.开除B.警告C.记大过D.降级

题目

对于发生涉案金额100万元以上重大经济案件的银行业金融机构,必须对内部作案或直接责任人员做出( )处理,并且不得再次被录用

A.开除

B.警告

C.记大过

D.降级

相似考题

1.下列哪项是正确的?()A.案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职(级)及以上职务。B.银行业金融机构原则上应当在立案之日起5个月内对案件责任人员做出处理决定.C.发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任，不应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人做出责任认定。D.根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分E.银行业金融机构在决定后5个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

2.银行业金融机构应在事项发生之时起2小时内报告下列事项。()A、金融挤兑事件。B、聚众上访、围攻或冲击银行业金融机构及营业场所等产生重大社会影响的群体性事件。C、银行业金融机构从业人员发生涉案金额在100万元(含)以上的案件。D、发生金融诈骗案件，已经或可能导致重大损失和影响。

3.出现下列哪种情况,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件。()A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件B.诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件C.发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害D.发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失2000万元以上的事故、自然灾害

4.商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件有:（ ）。A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金20万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件B.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额2‰的操作风险事件C.高管人员严重违规D.发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害

更多“对于发生涉案金额100万元以上重大经济案件的银行业金融机构,必须对内部作案或直接责任人员做出( ”相关问题

  • 第1题：

    符合重大突发事件报告标准中“严重损害银行和客户利益事件”情形的包含以下()

    A.涉案金额在1000万元以上的案件

    B.重要数据损毁、丢失、泄漏，或重要账册、重要空白凭证损毁、丢失可能导致重大损失的事件

    C.抢劫银行业金融机构、运钞车或盗窃银行业金融机构现金20万元以上的案件

    D.抢劫银行业金融机构、运钞车或盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件。 (规定值为30万以上)


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金100万元以上（含100万元）的案件，诈骗银行业金融机构或其他涉案金额100万元以上（含100万元）的案件。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件当向监管机构报送。 （ ）


    答案：对
    解析：
    中国银行业监督管理委员会《商业银行操作风险管理指引》对应当向监管机构报送的重大操作风险事件给予明确的界定范围，包括：抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件。

  • 第4题：

    对辖区内发生涉案金额100万元以上案件造成重大风险的县级银行业金融机构，应给予案防第一责任人( )处分。

    A.警告

    B.警告以上

    C.记过

    D.记过以上


    正确答案：D

  • 第5题：

    抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件当向监管机构报送。( )


    答案：对
    解析：
    中国银行业监督管理委员会《商业银行操作风险管理指引》对应当向监管机构报送的重大操作风险事件给予明确的界定范围，包括：抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件。

相关内容