商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，向银监会报告离任原因等有关情况。A、3B、5C、7D、10

题目

商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，向银监会报告离任原因等有关情况。

  • A、3
  • B、5
  • C、7
  • D、10
相似考题

1.商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。判断对错

2.基金托管部I'-]N总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（ ）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。 A．10 B．20 C．25 D．30

3.商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内，向银监会报告离任原因等有关情况。A.3B.5C.7D.10

4.基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（ ）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。 A．10 B．20 C．25 D．30

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

    判断对错


    参考答案：(√)

  • 第2题：

    商业银行在合规负责人离任后的____个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。


    正确答案：十

  • 第3题：

    期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（ ）对离任审计报告签字确认。

    A、财务经理
    B、公司总经理
    C、人事经理
    D、首席风险官

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定，期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

  • 第4题：

    稽核部门在接到人事部门发出离任稽核通知后（）内进行离任稽核并完成离任稽核报告。

    • A、10天
    • B、15天
    • C、1个月
    • D、2个月

    正确答案:C

  • 第5题：

    商业银行在合规负责人离任后的（）工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

    • A、十个
    • B、五个
    • C、三个
    • D、十五个

    正确答案:A

  • 第6题：

    商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

    • A、五
    • B、十
    • C、十五
    • D、二十

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会，在合规负责人离任后的(     )内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
    A

    五个工作日

    B

    一个月

    C

    十个工作日

    D

    十五个工作日


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的(     )内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
    A

    5个工作日

    B

    10个工作日

    C

    1个月

    D

    15个工作日


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批

    B

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    C

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，向银监会报告离任原因等有关情况。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 商业银行风险监管核心指标（试行）第13条：风险抵补类指标衡量商业银行抵补风险损失的能力，包括盈利能力、准备金充足程度和资本充足程度三个方面。……（三）资本充足程度指标包括核心资本充足率和资本充足率，核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于4%；资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。

  • 第13题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 （）


    答案：对
    解析：
    基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。

  • 第15题：

    期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，()对离任审计报告签字确认。

    A.财务经理
    B.公司总经理
    C.人事经理
    D.首席风险官

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货营业部管理规定（试行）》第九条的规定，期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

  • 第16题：

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的（）内向银监会报告离任原因等有关情况。

    • A、十个工作日
    • B、五个工作日
    • C、十五个工作日
    • D、二十个工作日

    正确答案:A

  • 第17题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

    • A、十
    • B、二十
    • C、三十
    • D、五

    正确答案:A

  • 第18题：

    基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。

    • A、10
    • B、20
    • C、25
    • D、30

    正确答案:D

  • 第19题：

    判断题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的（）内向银监会报告离任原因等有关情况。
    A

    十个工作日

    B

    五个工作日

    C

    十五个工作日

    D

    二十个工作日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
    A

    五

    B

    十

    C

    十五

    D

    二十


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于合规负责人的说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

    B

    合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，不需要经国务院证券监督管理机构认可

    C

    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

    D

    证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构


    正确答案： C,A
    解析：
    根据《证券公司监管条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。B项，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，需要经国务院证券监督管理机构认可；D项，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  • 第23题：

    单选题
    商业银行在合规负责人离任后的（  ）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析：

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