商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。判断对错

题目

商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

判断对错

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1.根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()A、合规风险管理计划B、合规风险评估报告C、重大事项报告D、任命合规负责人

2.商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内，向银监会报告离任原因等有关情况。A.3B.5C.7D.10

3.商业银行在合规负责人离任后的____个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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  • 第1题：

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告( )。


    A.银监会

    B.高级管理层

    C.董事会

    D.董事会和高级管理层

    答案：A
    解析：

  • 第2题：

    根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。

    A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    答案：A,C,D
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审}义批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题：

    根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责（ ）。

    A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    答案：A,C,D
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：（1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。（2）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。（3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。（4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第4题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是( )。


    A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D.商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况

    答案：A
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第二十六条规定，“商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。”因此A项错误。《商业银行合规风险管理指引》第二十七条规定，“商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。”B、C、D三项符合《商业银行合规风险管理指引》第二十六条、第二十七条规定，因此正确。

  • 第5题：

    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责（）。

    A:任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B:识别商业银行所面临的主要合规风险．审核批准合规风险管理计划
    C:审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D:对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    E:授权董事会下设的风险管理委员会.审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：C,D,E
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审议批准商业银行的合规政策．并监督合规政策的实施；(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；(3)授权董事会下设的风险管理委员会.审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

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