营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包含协助运营经理组织客户洗钱风险分类，组织管理客户身份信息的维护和更新，监控（）客户的交易、记录分析意见A、高风险B、低风险C、中风险D、较高风险

题目

营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包含协助运营经理组织客户洗钱风险分类，组织管理客户身份信息的维护和更新，监控（）客户的交易、记录分析意见

  • A、高风险
  • B、低风险
  • C、中风险
  • D、较高风险
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1.根据《反洗钱法》及相关规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.该金融机构B.上述所指的第三方机构C.金融机构工作人员D.第三方机构的工作人员

2.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由谁来承担?()A.第三方B.由该金融机构承担责任C.不承担责任D.客户自己承担

3.证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时，委托协议中应包含的内容()A.双方不能互相透露客户信息B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息C.双方独立履行反洗钱义务D.不恰当的客户身份识别措施

4.委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在()方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。A.反洗钱B.识别客户身份C.客户洗钱风险D.客户交易资料保存

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  • 第1题：

    下列关于委托第三方进行客户身份识别，描述错误的是（ ）

    A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，只采取了客户身份识别措施。
    B.销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求。
    C.证券公司在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
    D.第三方为证券公司提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。

    答案：A
    解析：
    选项A错误，能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

  • 第2题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立()制度。

    A:居民身份识别
    B:客户身份识别
    C:公民身份识别
    D:法人身份识别

    答案：B
    解析：
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度；(2)建立客户身份识别制度；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第3题：

    委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。

    • A、反洗钱
    • B、识别客户身份
    • C、客户洗钱风险
    • D、客户交易资料保存

    正确答案:B

  • 第4题：

    《反洗钱法》规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、第三方
    • B、该金融机构
    • C、该客户自身
    • D、该金融机构与第三方

    正确答案:B

  • 第5题：

    下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）

    • A、负责记录、保存人民币对公支付结算交易及识别客户身份
    • B、负责培训、指导所辖对公营业网点反洗钱业务
    • C、负责大额支付交易监控
    • D、负责可疑支付交易甄别和报送

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责不包括（）。

    • A、开展反洗钱培训和宣传工作
    • B、进行客户身份识别
    • C、建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、实行督察长负责制

    正确答案:D

  • 第7题：

    以下属于银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务的是（）。

    • A、报告大额和可疑交易
    • B、协助反洗钱调查
    • C、建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、建立客户身份识别制度
    • E、对反洗钱信息保密

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面包含向（）和反洗钱报告员报送客户身份识别报表和沟通反馈其它情况
    A

    向分行运营管理部

    B

    向总行法律合规部

    C

    向分行法律合规部

    D

    向总行运营管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下属于银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务的是（）。
    A

    报告大额和可疑交易

    B

    协助反洗钱调查

    C

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    建立客户身份识别制度

    E

    对反洗钱信息保密


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    各一级支行履行以下职责（）
    A

    落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求。

    B

    根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息。

    C

    组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责。

    D

    负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要职责有（  ）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合相关法律要求的客户身份识别措施

    D

    进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息

    E

    应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《中国邮政储蓄银行客户身份识别客户身份资料和交易记录保存管理办法》的相关规定，在客户身份识别过程中，对负有保密责任的人员说法错误的是（）。
    A

    营业网点经办人员和营业网点负责人

    B

    获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员

    C

    客户经理

    D

    业务部门及其他管理部门负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.《反洗钱法》；中国证监会
    B.《反洗钱法》；金融机构
    C.《证券法》；中国证监会
    D.《公司法》；金融机构

    答案：B
    解析：
    考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。

  • 第14题：

    根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求（）

    • A、设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责
    • B、反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训
    • C、建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度
    • D、建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的。由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、第三方
    • B、客户
    • C、该金融机构
    • D、该金融机构和第三方按比例

    正确答案:C

  • 第16题：

    在客户身份识别过程中，负有保密责任的人员主要包括（）、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员。

    • A、支行主管行长
    • B、大堂经理
    • C、营业网点会计人员
    • D、被代理人

    正确答案:C

  • 第17题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    • A、金融机构
    • B、第三方机构
    • C、金融机构与第三方机构共同
    • D、客户

    正确答案:A

  • 第18题：

    以下属于反洗钱客户身份识别管理环节的是（）。

    • A、新客户身份识别
    • B、持续身份识别
    • C、重新识别客户身份
    • D、抽样识别客户身份

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。
    A

    应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    B

    第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    C

    金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任

    D

    金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）
    A

    负责记录、保存人民币对公支付结算交易及识别客户身份

    B

    负责培训、指导所辖对公营业网点反洗钱业务

    C

    负责大额支付交易监控

    D

    负责可疑支付交易甄别和报送


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包含协助运营经理组织客户洗钱风险分类，组织管理客户身份信息的维护和更新，监控（）客户的交易、记录分析意见
    A

    高风险

    B

    低风险

    C

    中风险

    D

    较高风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构通过第三方识别客户身份的，因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A

    第三方

    B

    客户

    C

    该金融机构

    D

    直接经办人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责不包括（）。
    A

    开展反洗钱培训和宣传工作

    B

    进行客户身份识别

    C

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    实行督察长负责制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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