证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时，委托协议中应包含的内容()A.双方不能互相透露客户信息B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息C.双方独立履行反洗钱义务D.不恰当的客户身份识别措施

题目

证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时，委托协议中应包含的内容()

A.双方不能互相透露客户信息

B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息

C.双方独立履行反洗钱义务

D.不恰当的客户身份识别措施

相似考题

1.委托第三方代为履行识别客户身份的,委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对，错)。

2.委托金融业兼业代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。A、反洗B、识别客户身份C、客户洗风险D、客户交易资料保存

3.委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的反洗职责。A、可疑交易报告B、宣传培训C、交易资料保存D、客户身份识别

4.委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。A、反洗;B、识别客户身份;C、客户洗风险;D、客户交易资料保存。

更多“证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时,委托协议中应包含的内容()A.双方不能互相透露客 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,金融机构是否应承担第三方未履行客户身份识别义务的责任?


    答案：应当承担第三方未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第2题：

    金融机构委托第三方识别客户身份的,应由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第3题：

    金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。()


    答案：错

  • 第4题：

    委托第三方代为履行识别客户身份的，被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

    判断对错


    参考答案：错

  • 第5题：

    委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？

    A.金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    B.第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    C.金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

    D.金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任


    正确答案：A

  • 第6题：

    金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，若第三方未能履行识别客户身份义务的，应由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）

    • A、第三方承担
    • B、金融机构
    • C、双方共同承担
    • D、双方协商承担

    正确答案:B

  • 第7题：

    委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的反洗钱职责。

    • A、可疑交易报告
    • B、宣传培训
    • C、交易资料保存
    • D、客户身份识别

    正确答案:D

  • 第8题：

    金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责。

    • A、识别客户身份
    • B、客户身份资料保存
    • C、客户交易信息保存
    • D、以上均是

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，若第三方未能履行识别客户身份义务的，应由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）
    A

    第三方承担

    B

    金融机构

    C

    双方共同承担

    D

    双方协商承担


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行在委托第三方识别客户身份时应注意（）
    A

    能证明第三方已经采取符合法律、法规及监管要求的客户身份识别和身份资料保存的必要措施；

    B

    第三方为其提供客户信息，不存在法律、技术等方面的原因；

    C

    银行在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或影印件；

    D

    由于委托第三方识别客户时，如第三方未采取客户身份识别措施的，依法由银行承担责任，因此，银行与第三方签署的协议中应明确规定第三方在客户身份识别中的责任。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的反洗钱职责。
    A

    可疑交易报告

    B

    宣传培训

    C

    交易资料保存

    D

    客户身份识别


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份（）措施。
    A

    审查

    B

    核查

    C

    核对

    D

    识别


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在()方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。

    A.反洗钱

    B.识别客户身份

    C.客户洗钱风险

    D.客户交易资料保存


    答案：D

  • 第14题：

    金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份()措施。

    A、审查

    B、核查

    C、核对

    D、识别


    参考答案：D

  • 第15题：

    金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不再承担客户身份识别义务的责任。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第16题：

    委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的反洗钱职责

    A.可疑交易报告

    B.宣传培训

    C.交易资料保存

    D.客户身份识别


    正确答案：D

  • 第17题：

    委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施

    A.反洗钱

    B.识别客户身份

    C.客户洗钱风险

    D.客户交易资料保存


    正确答案：B

  • 第18题：

    委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。

    • A、反洗钱
    • B、识别客户身份
    • C、客户洗钱风险
    • D、客户交易资料保存

    正确答案:B

  • 第19题：

    委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    委托第三方代为履行识别客户身份的，被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    判断题
    金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下关于银行委托第三方识别客户身份的说法错误的有：（）
    A

    银行可委托任何第三方识别客户身份，监管对第三方的条件无要求。

    B

    在为单位职工办理批量开立帐户的业务时，如银行在与单位签署的协议中明确规定由单位对其职工按照监管规定进行客户身份识别，在单位未履行客户身份识别义务时，由单位对监管机关承担责任。

    C

    在为单位职工办理批量开立帐户的业务时，如银行在与单位签署的协议中明确规定由单位对其职工按照监管规定进行客户身份识别，在单位未履行客户身份识别义务时，银行可要求单位承担违约责任。

    D

    银行委托第三方识别客户身份时，第三方应具备监管所规定的条件。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责。
    A

    识别客户身份

    B

    客户身份资料保存

    C

    客户交易信息保存

    D

    以上均是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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