根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种（）的合规职能。A、永久、有效并有充足资源保障B、灵活机动C、阶段性存续D、与银行经营密切相关

题目

根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种（）的合规职能。

  • A、永久、有效并有充足资源保障
  • B、灵活机动
  • C、阶段性存续
  • D、与银行经营密切相关
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1.银行（　）负责监督银行的合规风险管理。A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.银行内部的各个部门及其人员

2.在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。 A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B.负责银行合规风险的有效管理 C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

3.根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。A、高级管理人员B、各级管理层C、法律与合规部门D、所有员工（包括高级管理层）

4.商业银行的合规管理部门应在（ ）的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。 A.合规负责人 B.董事会 C.监事会 D.高级管理层

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  • 第1题：

    下列表述错误的（）。

    • A、董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
    • B、董事会负责批准银行的合规政策
    • C、董事会应当监督合规政策的执行
    • D、高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查

    正确答案:D

  • 第2题：

    （）巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件。

    • A、2004年4月29日
    • B、2005年4月29日
    • C、2004年6月29日
    • D、2005年6月29日

    正确答案:B

  • 第3题：

    巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为：“一种（）并报告银行合规风险的独立职能。”

    • A、判别、评估、咨询、监控
    • B、评判、监控
    • C、估测、咨询、监控
    • D、评估、咨询、鉴定

    正确答案:A

  • 第4题：

    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。

    • A、核心
    • B、非核心
    • C、非常规
    • D、阶段性

    正确答案:A

  • 第5题：

    关于合规负责人的说法正确的是（）

    • A、合规负责人可以分管业务条线
    • B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。

    • A、内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
    • B、合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
    • C、合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
    • D、合规管理仅指遵守银行内部规章制度

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。
    A

    巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施

    B

    巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求

    C

    中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范

    D

    汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    董事会在银行合规管理过程中的职责包括 （ ）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（  ）。
    A

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告

    B

    合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    C

    经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线

    D

    高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件，提出了合规管理（）
    A

    八不准

    B

    十项原则

    C

    七不许

    D

    三项管理整合项目


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列表述错误的（）。
    A

    董事会有责任监督银行合规风险的管理工作

    B

    董事会负责批准银行的合规政策

    C

    董事会应当监督合规政策的执行

    D

    高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
    A

    高级管理人员

    B

    各级管理层

    C

    法律与合规部门

    D

    所有员工（包括高级管理层）


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行（）负责监督银行的合规风险管理。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层，
    • D、银行内部的各个部门及其人员

    正确答案:A

  • 第14题：

    根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定，银行的合规特指遵守（）。

    • A、法律
    • B、法规
    • C、监管规则
    • D、自律规则
    • E、标准

    正确答案:A,B,C,E

  • 第15题：

    2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件，提出了合规管理（）

    • A、八不准
    • B、十项原则
    • C、七不许
    • D、三项管理整合项目

    正确答案:B

  • 第16题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

    • A、监事会
    • B、合规负责人
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第17题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第18题：

    关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

    • A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
    • B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
    • C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
    • D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。
    A

    核心

    B

    非核心

    C

    非常规

    D

    阶段性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为：“一种（）并报告银行合规风险的独立职能。”
    A

    判别、评估、咨询、监控

    B

    评判、监控

    C

    估测、咨询、监控

    D

    评估、咨询、鉴定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。
    A

    内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位

    B

    合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责

    C

    合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施

    D

    合规管理仅指遵守银行内部规章制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种（）的合规职能。
    A

    永久、有效并有充足资源保障

    B

    灵活机动

    C

    阶段性存续

    D

    与银行经营密切相关


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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