根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。A、高级管理人员B、各级管理层C、法律与合规部门D、所有员工（包括高级管理层）

题目

根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。

  • A、高级管理人员
  • B、各级管理层
  • C、法律与合规部门
  • D、所有员工（包括高级管理层）
相似考题

1.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

2.下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

3.根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。A.董事会风险管理委员会 B.股东大会 C.监事会 D.内部审计部门

4.( )应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。A.银监会B.董事会和高级管理层C.董事会D.高级管理层

更多“根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这”相关问题

  • 第1题：

    高级管理层制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、风险管理委员会
    • D、合规管理委员会

    正确答案:A

  • 第2题：

    下列表述错误的（）。

    • A、董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
    • B、董事会负责批准银行的合规政策
    • C、董事会应当监督合规政策的执行
    • D、高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查

    正确答案:D

  • 第3题：

    （）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

    • A、监事会
    • B、督察长
    • C、合规与风险管理委员会
    • D、合规与风险控制部

    正确答案:D

  • 第4题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

    • A、董事会和高级管理层
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、理事会

    正确答案:A

  • 第5题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种（）的合规职能。

    • A、永久、有效并有充足资源保障
    • B、灵活机动
    • C、阶段性存续
    • D、与银行经营密切相关

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。
    A

    核心

    B

    非核心

    C

    非常规

    D

    阶段性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（  ）。
    A

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告

    B

    合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    C

    经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线

    D

    高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    案件风险的“三道防线”是指（）。
    A

    业务部门-合规部门-稽核部门

    B

    高级管理层-业务部门-合规部门

    C

    风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门

    D

    高级管理层-合规部门-稽核部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于商业银行合规建设的说法，正确的有（）。
    A

    董事会和高级管理层应确定合规的基调

    B

    合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任

    C

    在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

    D

    提高全体员工的合规意识


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种（）的合规职能。
    A

    永久、有效并有充足资源保障

    B

    灵活机动

    C

    阶段性存续

    D

    与银行经营密切相关


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
    A

    高级管理人员

    B

    各级管理层

    C

    法律与合规部门

    D

    所有员工（包括高级管理层）


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于商业银行合规建设的说法，正确的有（）。

    • A、董事会和高级管理层应确定合规的基调
    • B、合规主要是商业银行董事会和高级管理层的责任
    • C、在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念
    • D、提高全体员工的合规意识

    正确答案:A,C,D

  • 第14题：

    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    案件风险的“三道防线”是指（）。

    • A、业务部门-合规部门-稽核部门
    • B、高级管理层-业务部门-合规部门
    • C、风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门
    • D、高级管理层-合规部门-稽核部门

    正确答案:A

  • 第16题：

    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。

    • A、核心
    • B、非核心
    • C、非常规
    • D、阶段性

    正确答案:A

  • 第17题：

    （）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第18题：

    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。

    • A、内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
    • B、合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
    • C、合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
    • D、合规管理仅指遵守银行内部规章制度

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。
    A

    内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位

    B

    合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责

    C

    合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施

    D

    合规管理仅指遵守银行内部规章制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列表述错误的（）。
    A

    董事会有责任监督银行合规风险的管理工作

    B

    董事会负责批准银行的合规政策

    C

    董事会应当监督合规政策的执行

    D

    高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    高级管理层制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    风险管理委员会

    D

    合规管理委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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