银行（　）负责监督银行的合规风险管理。A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.银行内部的各个部门及其人员

题目
银行（　）负责监督银行的合规风险管理。

A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.银行内部的各个部门及其人员
相似考题

1.合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )此题为判断题(对，错)。

2.合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )

3.根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

4.董事会在银行合规管理过程中的职责包括A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

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  • 第1题：

    董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

    答案：A,C,D,E
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
    （一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    （二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    （三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    （四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第2题：

    在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

    A.负责监督银行的合规风险管理
    B.负责银行合规风险的有效管理
    C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
    D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

    答案：B
    解析：
    银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第3题：

    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（　　）。

    A.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A,B,C,E
    解析：
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：①制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；②贯彻执行合规政策，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；③任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；④明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；⑤识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；⑥每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；⑧合规政策规定的其他职责。选项D属于董事会的职责。正确答案为ABCE。

  • 第4题：

    下列表述错误的（）。

    • A、董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
    • B、董事会负责批准银行的合规政策
    • C、董事会应当监督合规政策的执行
    • D、高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查

    正确答案:D

  • 第5题：

    下列说法中不正确的是（）。

    • A、监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。
    • B、董事会负责任命合规负责人。
    • C、董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
    • D、高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    关于合规负责人的说法正确的是（）

    • A、合规负责人可以分管业务条线
    • B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    正确答案:A

  • 第7题：

    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。

    • A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
    • C、对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    （）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    A

    市场负责人

    B

    风险负责人

    C

    合规负责人

    D

    总经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    董事会在银行合规管理过程中的职责包括 （ ）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。
    A

    制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    对商业银行管理合规风险的有效性作出评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。
    A

    负责审议批准全行的合规政策

    B

    监督合规政策的实施

    C

    负责审议批准合规风险管理报告

    D

    对管理合规风险的有效性作出评价


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（  ）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    C

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

    A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
    B.负责银行合规风险的有效管理
    C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
    D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

    答案：A
    解析：
    董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。

  • 第14题：

    根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。

    A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    答案：A,C,D
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审}义批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第15题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。

    • A、负责审议批准全行的合规政策
    • B、监督合规政策的实施
    • C、负责审议批准合规风险管理报告
    • D、对管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。

    • A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
    • B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
    • C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    • D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

    正确答案:B

  • 第18题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    关于合规负责人的说法正确的是（）
    A

    合规负责人可以分管业务条线

    B

    全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    C

    监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    D

    定期向高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    董事会履行合规管理职责不包括（）
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列不属于商业银行董事会应负职责的是（  ）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规致策的实施

    C

    对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解礁

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会城专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： B
    解析：

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