各支行（营业部）负责按照相关规定履行（）义务，并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。A、客户身份识别B、大额交易识别C、可疑交易识别D、大额和可疑交易识别

题目

各支行（营业部）负责按照相关规定履行（）义务，并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。

  • A、客户身份识别
  • B、大额交易识别
  • C、可疑交易识别
  • D、大额和可疑交易识别
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1.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（ ）．A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B．直接没收该资产C．追究其刑事责任D．对其进行罚款

2.以下涉及到责令期限改正的行为有()A.未按规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C.未按照规定履行 客户身份识别义务的D.未按照规定对职工进行反洗钱培训

3.金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按照规定履行客户身份识别义务D.未按照规定对职工进行反洗钱培训

4.公司建立反洗钱领导小组的职责：()A、负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作，制定反洗钱工作制度，负责对反洗钱工作的有效实施负责。B、负责反洗钱工作的具体实施，履行反洗钱义务，配合公安机关对可疑交易资金的侦查。C、发挥一线直接接触客户及客户交易情况的优势，履行反洗钱义务，执行反洗钱工作小组的相关要求。D、负责反洗钱工作全面部署和工作的具体实施。

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  • 第1题：

    证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当()。

    A:按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务
    B:直接没收该资产
    C:追究其刑事责任
    D:对其进行罚款

    答案：A
    解析：
    《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十五条第三款规定，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务。

  • 第2题：

    各职能部门在履行反洗钱义务时，对确保客户身份资料和交易信息安全有何规定？


    正确答案: 金融机构对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。
    司法机关依照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

  • 第3题：

    各支行（营业部）对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行，对公客户应了解哪些信息？


    正确答案:应了解客户名称、地址、客户编号、所属行业、组织机构代码、经营范围、注册资金、税务登记号；可证明客户依法设立或可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件的名称、号码和有效期限；控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限以及开户时间等方面的信息。

  • 第4题：

    各支行（营业部）应负责协助涉及本支行（营业部）（）客户的核查和信息反馈。

    • A、高风险
    • B、中风险
    • C、低风险
    • D、各类风险

    正确答案:A

  • 第5题：

    反洗钱工作领导小组负责对各支行（营业部）、各部室反洗钱信息员履行岗位职责情况进行考核评价，并对有关人员提出奖惩建议。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    各支行、营业部应严格执行相关规定，对客户身份识别工作实行（），并指定专人管理。

    • A、行长负责制
    • B、会计主管负责制
    • C、柜员负责制
    • D、内勤主管负责制

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    按照规定建立客户身份识别制度

    D

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    F

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    按照规定保存的客户身份资料和交易记录，各支行统一交由总行反洗钱部门管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 由支行管理。

  • 第9题：

    单选题
    各支行、营业部应严格执行相关规定，对客户身份识别工作实行（），并指定专人管理。
    A

    行长负责制

    B

    会计主管负责制

    C

    柜员负责制

    D

    内勤主管负责制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各支行、总部营业部应成立支行反洗钱领导小组。原则上（）为反洗钱领导小组组长，并指定两名小组成员。
    A

    支行行长

    B

    办公室主任

    C

    反洗钱上报员

    D

    营业部经理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    重点可疑交易报告坚持客观、（）、准确、规范的原则，由各支行、营业部反洗钱信息员负责报告。

    正确答案： 及时
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    反洗钱工作领导小组负责对各支行（营业部）、各部室反洗钱信息员履行岗位职责情况进行考核评价，并对有关人员提出奖惩建议。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 运营管理部负责。

  • 第13题：

    金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、未按照规定履行客户身份识别义务
    • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训

    正确答案:C

  • 第14题：

    （）负责在本业务条线管理工作中履行反洗钱义务要求，在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实反洗钱大额和可疑交易报告报送、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等各项内控要求。

    • A、反洗钱业务部门
    • B、所有部门
    • C、各支行
    • D、电子银行部

    正确答案:A

  • 第15题：

    （）负责向公安部门报告经反洗钱领导小组鉴别认为涉嫌洗钱犯罪的人民币资金交易，并负责协助公安部门的相关调查。

    • A、风险管理部
    • B、行政部
    • C、运营管理部
    • D、各支行（营业部）

    正确答案:B

  • 第16题：

    各支行（）负责按照规定保存客户身份资料和交易记录。


    正确答案:营业部

  • 第17题：

    各支行（营业部）的反洗钱工作职责包括（）

    • A、参与反洗钱工作领导小组办公室组织的反洗钱培训和宣传，加强反洗钱保密工作
    • B、贯彻执行反洗钱法律、行政法规和反洗钱规章制度
    • C、配合总行和人民银行的反洗钱协查、检查
    • D、负责对本支行（营业部）反洗钱检查存在问题的整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    按照规定保存的客户身份资料和交易记录，各支行统一交由总行反洗钱部门管理。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    各支行（营业部）负责按照相关规定履行（）义务，并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。
    A

    客户身份识别

    B

    大额交易识别

    C

    可疑交易识别

    D

    大额和可疑交易识别


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）负责在本业务条线管理工作中履行反洗钱义务要求，在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实反洗钱大额和可疑交易报告报送、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等各项内控要求。
    A

    反洗钱业务部门

    B

    所有部门

    C

    各支行

    D

    电子银行部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    各支行（营业部）对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行，对公客户应了解哪些信息？

    正确答案： 应了解客户名称、地址、客户编号、所属行业、组织机构代码、经营范围、注册资金、税务登记号；可证明客户依法设立或可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件的名称、号码和有效期限；控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有效期限以及开户时间等方面的信息。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    （）对各支行、营业部执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。

    正确答案： 运营管理部
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各支行（营业部）应负责协助涉及本支行（营业部）（）客户的核查和信息反馈。
    A

    高风险

    B

    中风险

    C

    低风险

    D

    各类风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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