证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（ ）．A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B．直接没收该资产C．追究其刑事责任D．对其进行罚款

题目

证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（ ）．

A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务

B．直接没收该资产

C．追究其刑事责任

D．对其进行罚款

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1.《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全( )制度，履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易报告制度D、可疑交易报告制度

2.在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。（ ）

3.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构,应当履行哪些反洗钱义务?()A、依法采取预防、监控措施B、建立健全客户身份识别制度C、建立健全客户身份资料和交易记录保存制度D、建立健全大额交易和可疑交易报告制度

4.根据反洗钱法要求,证券公司应当履行客户身份识别、客户风险等级划分、客户资料及交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务,组织开展反洗钱培训与宣传活动等。()此题为判断题(对，错)。

更多“证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当( ).A.按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B.直接 ”相关问题

  • 第1题：

    《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全_______制度，履行反洗钱义务。

    A.客户身份识别制度

    B.客户身份资料和交易记录保存制度

    C.大额交易和可疑交易报告制度

    D.培训宣传制度


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。()


    答案：对
    解析：
    客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实或者委托资产来源、用途不合法，或者证券公司发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定向资产管理业务的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务。

  • 第3题：

    证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当()。

    A:按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务
    B:直接没收该资产
    C:追究其刑事责任
    D:对其进行罚款

    答案：A
    解析：
    《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十五条第三款规定，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务。

  • 第4题：

    金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向___报告。


    正确答案：中国人民银行和公安机关

  • 第5题：

    证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当()。

    A:履行报告义务
    B:直接没收该资产
    C:追究其刑事责任
    D:对其进行罚款

    答案：A
    解析：
    证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。

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