金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按照规定履行客户身份识别义务D.未按照规定对职工进行反洗钱培训

题目

金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.未按照规定履行客户身份识别义务

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训

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1.金融机构有以下哪种行为,情况重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()A、未按照规定建立反洗部控制制度;B、未按照规定设立反洗专门机构或者指定设机构负责反洗工作;C、未按照规定发行客户身份识别义务;D、未按照规定对职工进行反洗培训。

2.对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：A.处二十万元以上二百万元以下罚款B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款C.处二十万元以上五十万元以下罚款D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

3.金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款。()此题为判断题(对，错)。

4.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的,除对金融机构罚款外,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。A、一万元以上五万元以下B、一万元以上十万元以下C、五万元以上二十万元以下D、五万元以上五十万元以下

更多“金融机构有以下()行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度 ”相关问题

  • 第1题：

    未按照规定建立并实施药品追溯制度责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,处的()罚款。

    A、十万元以上二十万元以下

    B、十万元以上三十万元以下

    C、十万元以上四十万元以下

    D、十万元以上五十万元以下


    答案：D

  • 第2题：

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，没有致使洗钱后果发生，国务院反洗钱行政主管部门可以对该机构处（）罚款。

    A.一万元以上五万元以下

    B.五万元以上五十万元以下

    C.二十万元以上五十万元以下

    D.五十万元以上五百万元以下


    正确答案：C

  • 第3题：

    金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款()

    A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.未按照规定履行客户身份识别义务

    D.未按照规定对职工进行反洗钱培训


    正确答案：C

  • 第4题：

    金融机构有以下（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。

    A.未按照规定对职工进行反洗钱培训

    B.违反保密规定，泄露有关信息

    C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作


    正确答案：B

  • 第5题：

    对金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的行为，中国人民银行或者其授权的设区的市一级以上派出机构应对该金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

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