总行纪检监察部负责组织对全行营业办公用房购建管理合规情况进行（），对违规问题进行查处。A、审批受理B、监督检查C、标准审查D、合规审查

题目

总行纪检监察部负责组织对全行营业办公用房购建管理合规情况进行（），对违规问题进行查处。

  • A、审批受理
  • B、监督检查
  • C、标准审查
  • D、合规审查
相似考题

1.在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是().A.负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪B.负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施C.组织全国网点合规检查人员培训D.制定网点合规检查管理制度实施细则

2.（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事

3.督察长的职责包括（ ）。 Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施 Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查 Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况 Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

4.内控合规部门负责()。A、业务核算事权划分管理制度的合规审查B、内部控制的再监督C、牵头组织实施事权划分管理D、制定全行统一的事权划分管理标准

更多“总行纪检监察部负责组织对全行营业办公用房购建管理合规情况进行（），对违规问题进行查处。A、审批受理B、监督检查C、标准审查D、合规审查”相关问题

  • 第1题：

    （）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

    A.营业部
    B.合规部
    C.监察部
    D.审核部

    答案：B
    解析：
    合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第2题：

    期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

    A. 法律
    B. 财务
    C. 合规
    D. 纪检

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

  • 第3题：

    （）负责组织对全行营业办公用房购建管理合规情况进行监督检查，对违规问题进行查处。

    • A、总行渠道与营运部
    • B、总行人力资源部
    • C、总行财务会计部
    • D、总行纪检监察部

    正确答案:D

  • 第4题：

    （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

    • A、合规经理
    • B、合规部门经理
    • C、合规总监
    • D、合规董事

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列选项中，属于合规部门职能的是（）。

    • A、对全行经营活动进行审计
    • B、直接对违规人员进行处理
    • C、对员工的工作效率进行监督检查
    • D、对各部门制定的规章制度的合规性进行审查

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列事项不属于合规部门职能的是（）。

    • A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
    • B、进行合规培训
    • C、就合规工作问题与监管部门进行沟通
    • D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

    正确答案:D

  • 第7题：

    总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）

    • A、督促
    • B、监督
    • C、督导
    • D、督办

    正确答案:D

  • 第8题：

    农业银行哪个部门负责对全行行政许可申请和事前报告事项进行合规审查，并出具合规函。（）

    • A、产品研发部
    • B、办公室
    • C、内控与法律合规部
    • D、信贷管理部

    正确答案:C

  • 第9题：

    （）负责受理经营部门发起的授信申请，对授信项目进行完整性、合规性审查，对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。

    • A、经营部门调查人员
    • B、客户经理
    • C、授信审批部门授信审查员
    • D、专职审批人

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    农业银行哪个部门负责对全行行政许可申请和事前报告事项进行合规审查，并出具合规函。（）
    A

    产品研发部

    B

    办公室

    C

    内控与法律合规部

    D

    信贷管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）负责受理经营部门发起的授信申请，对授信项目进行完整性、合规性审查，对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。
    A

    经营部门调查人员

    B

    客户经理

    C

    授信审批部门授信审查员

    D

    专职审批人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

    A.负责监督银行的合规风险管理
    B.负责银行合规风险的有效管理
    C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
    D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

    答案：B
    解析：
    银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第14题：

    在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是（）.

    • A、负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪
    • B、负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施
    • C、组织全国网点合规检查人员培训
    • D、制定网点合规检查管理制度实施细则

    正确答案:D

  • 第15题：

    客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。

    • A、资料合规性审查表
    • B、产品合规性审查表
    • C、项目合规性审查表
    • D、担保合规性审查表

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    （）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

    • A、营业部
    • B、合规部
    • C、监察部
    • D、审核部

    正确答案:B

  • 第17题：

    对移送的违规问题，纪检监察部门进行审查，移送文件要件齐全、认定事实清楚、证据充分、程序合规的，纪检监察部门（）。

    • A、应当受理
    • B、不再受理
    • C、拒绝受理
    • D、视为撤回

    正确答案:A

  • 第18题：

    农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。

    • A、负责审议批准全行的合规政策
    • B、监督合规政策的实施
    • C、负责审议批准合规风险管理报告
    • D、对管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    总行（）根据《武汉农村商业银行关于印发总行内设部室主要职责的通知》规定的职责范围，负责对合同所涉事项进行前置业务审查或合同所涉费用的审查，并出具书面审查意见。

    • A、合规管理部
    • B、相关业务主管部门
    • C、审计稽核部
    • D、监察部

    正确答案:B

  • 第20题：

    信贷审查人主要职责包括（）

    • A、受理本行客户部门和下级行的各类报批事项资料
    • B、对资料的完整性、合规性进行审查
    • C、对报审事项进行风险性审查
    • D、出具审查意见，并对审查意见负责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列事项不属于合规部门职能的是（）。
    A

    对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查

    B

    进行合规培训

    C

    就合规工作问题与监管部门进行沟通

    D

    对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    A

    合规负责人

    B

    合规审查人

    C

    合规监督人

    D

    合规检查人


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，属于合规部门职能的是（）。
    A

    对全行经营活动进行审计

    B

    直接对违规人员进行处理

    C

    对员工的工作效率进行监督检查

    D

    对各部门制定的规章制度的合规性进行审查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容