督察长的职责包括（ ）。 Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施 Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查 Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况 Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、

题目
督察长的职责包括（ ）。
Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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1.关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长享有充分的知情权D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

2.督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 （ ）

3.根据《公安机关督察条例》的规定,督察长、副督察长的任免必须征求上一级公安机关意见。( )A．正确B．错误

4.基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )A.人事权利B.列席公司相关会议C.调阅公司相关档案D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

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  • 第1题：

    根据《公安机关督察条例》的规定，督察长、副督察长的任免必须征求上一级公安机关意见。 （ ）


    正确答案：√
    县级以上地方各级人民政府公安机关的督察长、副督察长在提请任免之 前，必须征求上一级公安机关的意见

  • 第2题：

    督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第3题：

    公安机关建立督察制度。( )的任免，必须征求上一级公安机关的意见。

    A．督察长

    B．副督察长

    C．督察人员

    D．督察事项专门负责人


    正确答案：AB
    解析：督察长、副督察长的任免，必须征求上一级公安机关的意见。故AB项正确。

  • 第4题：

    公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（ ）。

    A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
    B.督察长对公司经营管理的业务进行监督
    C.督察长有充分的知情权和独立调查权
    D.督察长组织公司监察稽核的工作

    答案：B
    解析：
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长享有充分的知情权和独立的调查权。

  • 第6题：

    公司总经理、其他高级管理人员、各部门应当支持和配合督察长的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠督察长履行职责。()


    答案：对
    解析：

  • 第7题：

    警务督察履行职责只对上一级公安机关督察机构负责


    正确答案:错误

  • 第8题：

    督察长的执业素质和行为规范有（）。

    • A、3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
    • B、诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
    • C、可以授权他人代为履行职责
    • D、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    督察部门履行现场督察职责的方式有（）。

    • A、对违法违纪民警给予处分
    • B、向下级公安机关派出督察人员进行督察
    • C、指令下级公安机关督察机构对专门事项进行督察
    • D、开展网上督察

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    督察长享有充分的知情权

    B

    督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    C

    督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

    D

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作


    正确答案： D
    解析：
    督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。

  • 第11题：

    单选题
    《公安消防部队督察工作暂行规定》规定，各级公安消防部队督察部门履行督察职责，不设督察部门的由（）履行督察职责。
    A

    政治机关

    B

    司令部

    C

    后勤部门

    D

    防火部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    县级以上地方各级公安机关督察机构的（）在任免前，必须征求上一级公安机关的意见。
    A

    督察长

    B

    督察长和副督察长

    C

    督察机构的主要领导

    D

    督察委员


    正确答案： B
    解析： 督察机构设督察长，由同级公安机关领导成员副职担任。督察长、副督察长在任免前，必须征求上一级公安机关的意见。故本题答案选B。

  • 第13题：

    治安突发事件的处置情况不属于公安机关督察机构现场督察的职责范围。 （ ）


    正确答案：×
    根据《公安机关督察条例》的规定，治安突发事件处置的情况属于督察初。构现场督祭的职贡范围

  • 第14题：

    督察长的职责包括（ ）。

    A．参加公司业务投资决策会议

    B．列席公司董事会

    C．调阅公司相关档案资料

    D．直接调整不合格的股票投资


    正确答案：ABC
    督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司、相关文件、档案。

  • 第15题：

    关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细


    【答案】B

  • 第16题：

    关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。

    A.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
    B.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
    C.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
    D.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

    答案：D
    解析：
    督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理 等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。

  • 第17题：

    关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ）

    A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案
    B.督察长由总经理聘任，对总经理负责
    C.督察长有权列席公司投研联席会
    D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长

    答案：C
    解析：
    基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行觀靴报告、建议职能。

  • 第18题：

    县级以上地方各级人民政府公安机关督察机构的（　　）在任免前，必须征求上一级公安机关的意见。

    A.督察长
    B.督察长和副督察长
    C.督察机构的主要领导
    D.无须上报

    答案：B
    解析：
    县级以上地方各级人民政府公安机关督察机构的督察长、副督察长的任免，必须征求上一级公安机关的意见。因此，选B。

  • 第19题：

    县级以上地方各级公安机关督察机构的（）在任免前，必须征求上一级公安机关的意见。

    • A、督察长
    • B、督察长和副督察长
    • C、督察机构的主要领导
    • D、督察委员

    正确答案:B

  • 第20题：

    《公安消防部队督察工作暂行规定》规定，各级公安消防部队督察部门履行督察职责，不设督察部门的由（）履行督察职责。

    • A、政治机关
    • B、司令部
    • C、后勤部门
    • D、防火部门

    正确答案:A

  • 第21题：

    派驻地方的国家土地督察局，代表国家土地总督察履行监督检查职责。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    下列关于督察长的合规责任的表述，错误的是（  ）。
    A

    督察长享有充分的知情权

    B

    督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    C

    督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

    D

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列有关督察长职权的说法中错误的是（　　）。
    A

    督察长应享有充分的知情权和独立的调查权

    B

    督察长有权参加公司董事会会议

    C

    督察长有权查阅，但无权复制公司档案

    D

    督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构


    正确答案： C
    解析：
    督察长在履行职责时应该坚持原则，独立客观，以保护持有人利益为根本出发点，公平对待投资者。督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。如果需要，督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作，费用由公司承担。

  • 第24题：

    单选题
    关于督察长的工作，以下描述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    督察长对内部控制制度执行情况提出建议

    B

    督察长在日常工作中调阅公司文档，需董事会单独授权

    C

    督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

    D

    督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况


    正确答案： D
    解析：
    根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

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