内控合规部门负责()。A、业务核算事权划分管理制度的合规审查B、内部控制的再监督C、牵头组织实施事权划分管理D、制定全行统一的事权划分管理标准

题目
内控合规部门负责()。

A、业务核算事权划分管理制度的合规审查

B、内部控制的再监督

C、牵头组织实施事权划分管理

D、制定全行统一的事权划分管理标准

相似考题

1.()负责业务核算事权划分管理制度的合规审查和内部控制的再监督。A、运行管理部门B、专业条线的业务部门C、信息科技部门D、内控合规部门

2.制度的修订、废止由( )负责。A.制度起草部门B.制度管理部门C.内控与法律合规部D.审计部门

3.临时开展的或规模较小的检查项目，经()同意，可不签订检查责任书。A.项目主办部门分管行领导B.内控合规部门分管行领导C.同级行内控合规部门D.项目主办部门负责人

4.商业银行各项经营活动的合规性审计由内控合规 部门负责。( )此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。

    A.内控合规部门主导、业务主管部门配合

    B.业务主管部门主导、内控合规部门配合

    C.内控合规部门和业务主管部门共同主导

    D.内控合规部门或业务主管部门主导


    正确答案：A

  • 第2题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是()：

    A.交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查

    B.交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序

    C.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送

    D.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门


    正确答案：C

  • 第5题：

    职能部门应当培育本条线内控合规文化，形成内控优先、主动合规的良好氛围。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第6题：

    以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

    A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

    B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

    C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

    D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查


    正确答案：D

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