各保险机构和保险专业中介机构应成立反洗钱组织领导机构，并配备专职的反洗钱工作人员。

题目

各保险机构和保险专业中介机构应成立反洗钱组织领导机构，并配备专职的反洗钱工作人员。

相似考题

1.保险专业中介机构高级管理人员应当了解反洗钱法律法规,但不用单独设立机构反洗钱内控制度。()此题为判断题(对，错)。

2.根据《保险业反洗钱工作管理办法》，申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件( )。A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。

3.根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求（）A、设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责B、反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训C、建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度D、建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程

4.新设保险中介机构、保险中介分支机构以及重组改制后的保险中介机构应当符合以下反洗钱要求()。A.设置独立的反洗钱监控办公室B.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责C.反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训D.信息系统做好反洗钱运行测试准备工作

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    保险中介机构违反反洗钱义务，情节严重的，监管部门可经反洗钱主管部门建议或直接依法责令保险中介机构对直接负责的高管人员给予纪律处分


    正确答案:正确

  • 第2题：

    根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，申请筹建保险机构的反洗钱要求有哪些（）

    • A、投资资金来源正当合法
    • B、风险控制体系规划中包含反洗钱安排
    • C、组织机构框架中包含反洗钱负责机构
    • D、信息系统规划中具备反洗钱功能

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    省联社反洗钱主管部门至少应配备2-5名反洗钱专（兼）职人员，其中专职人员不少于（）名

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第4题：

    投资入股保险专业中介机构和保险专业中介机构股权变更时，投资资金来源应当符合反洗钱法律法规的规定。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    保险专业中介机构设立和重组改制申请应当符合反洗钱法律法规的规定。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    保险机构应配备足够数量的内部审计人员。专职内部审计人员数量原则上应不低于保险机构员工人数的10‰，且配备专职内部审计人员不少于三名。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    （）负责组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施。

    • A、反洗钱工作办公室
    • B、反洗钱工作领导小组
    • C、反洗钱监测分析中心
    • D、董事会下设专业委员会

    正确答案:A

  • 第8题：

    开展反洗钱检查工作时，合规部门负责（）。

    • A、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
    • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
    • C、统筹管理各专业反洗钱检查工作
    • D、本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

    正确答案:C

  • 第9题：

    《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员，并根据业务规模、分支机构数量等因素，结合地域反洗钱形势，合理确定配备人数。原则上存款规模200亿（含）以上的行社，应至少配备（）名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少（）名反洗钱工作联络员。

    • A、2；1
    • B、1；1
    • C、1；2
    • D、2；2

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于申请筹建保险机构的反洗钱要求的有（）。
    A

    投资资金来源正当合法

    B

    风险控制体系规划中包含反洗钱安排

    C

    组织机构框架中包含反洗钱负责机构

    D

    人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    保险机构应配备足够数量的内部审计人员。专职内部审计人员数量原则上应不低于保险机构员工人数的10‰，且配备专职内部审计人员不少于三名。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）负责组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    反洗钱工作领导小组

    C

    反洗钱监测分析中心

    D

    董事会下设专业委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，各保险机构和保险专业中介机构应提高大额和可疑交易信息识别能力，加大可疑交易主观判断力度，加强重点可疑交易线索挖掘，及时向反洗钱监管部门报告相关信息


    正确答案:正确

  • 第14题：

    各保险机构与兼业代理机构签订的代理协议应明确双方在反洗钱方面的义务，要求并监督兼业代理机构认真履行客户身份识别、客户身份资料保存和移交等义务。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    下列不属于申请筹建保险机构的反洗钱要求的有（）。

    • A、投资资金来源正当合法
    • B、风险控制体系规划中包含反洗钱安排
    • C、组织机构框架中包含反洗钱负责机构
    • D、人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训

    正确答案:D

  • 第16题：

    各保险机构和保险专业中介机构负责人应对反洗钱内控制度实施的有效性负责。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    保险机构应建立健全客户身份识别制度，加强对大额交易和可疑交易的监控和报告，严格遵守反洗钱有关规定。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    开展反洗钱检查工作时，反洗钱工作办公室负责（）。

    • A、统筹管理各专业反洗钱检查工作
    • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
    • C、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
    • D、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展

    正确答案:B

  • 第19题：

    开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。

    • A、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展
    • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
    • C、统筹管理各专业反洗钱检查工作
    • D、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

    正确答案:A

  • 第20题：

    金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况，并（）。

    • A、不定期检查反洗钱培训情况
    • B、集中培训现场讨论
    • C、确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训
    • D、妥善保管好反洗钱培训档案

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，合规部门负责（）。
    A

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各支行、总部营业部应成立支行反洗钱领导小组。原则上（）为反洗钱领导小组组长，并指定两名小组成员。
    A

    支行行长

    B

    办公室主任

    C

    反洗钱上报员

    D

    营业部经理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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