保险专业中介机构高级管理人员应当了解反洗钱法律法规,但不用单独设立机构反洗钱内控制度。()此题为判断题(对，错)。

题目
保险专业中介机构高级管理人员应当了解反洗钱法律法规,但不用单独设立机构反洗钱内控制度。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.保险公司高级管理人员应当了解反洗钱法律法规，接受反洗钱培训，通过保险监管机构组织的包含反洗钱内容的任职资格知识测试，其任职资格核准申请材料中应当包括接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书。此题为判断题(对，错)。

2.保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法律 法规,接受反洗钱培训,通过()组织的包含反洗钱内容的任职资格知识测试。A.保险监管机构B.上级主管部门C.总公司D.当地保险行业协会

3.根据《保险业反洗钱工作管理办法》，申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件( )。A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。

4.设立保险公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:()A.总公司的反洗钱内控制度B.总公司信息系统的反洗钱功能报告C.拟设分支机构的反洗钱机构设置报告D.拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告

更多“保险专业中介机构高级管理人员应当了解反洗钱法律法规,但不用单独设立机构反洗钱内控制度。() ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构在反洗钱操作规程中，应当怎样健全反洗钱内控制度?


    正确答案：(1)金融机构应在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。(2)金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。(3)金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传，引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监督政策和内控要求。

  • 第2题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

    A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D.对工作人员进行反洗钱培训

    E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）

    A.投资资金来源合法；

    B.建立了反洗钱内控制度；

    C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；

    D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；

    E.信息系统建设满足反洗钱要求；


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

    A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

    B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    C.必须设立反洗钱专门机构

    D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力


    正确答案：ABE

  • 第5题：

    对保险销售从业人员的反洗钱培训应当包括（）

    A.反洗钱法律法规和监管规定

    B.反洗钱内控制度

    C.展业中的反洗钱要求，如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等


    正确答案：ABC

相关内容