根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求（）A、设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责B、反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训C、建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度D、建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程

题目

根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求（）

  • A、设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责
  • B、反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训
  • C、建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度
  • D、建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程
相似考题

1.下列哪些文件是银保监会在2019年发布的?()A.《中国银保监会办公厅关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》B、《中国银保监会办公厅关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》C、《关于开展保险专业中介机构从业人员执业登记数据清核工作的通知》D、《关于开展保险公司销售从业人员执业登记数据清核工作的通知》

2.关于保险业新设法人机构申请和维护大额和可疑交易报告主体资格的说法错误的是()A、保险业新设法人机构应当在获取金融可后的规定时限，向所在地中国人民银行申请大额和可疑交易报告主体资格，申领大额和可疑交易互联网报送数字证书B、保险业新设法人机构应当在获取金融可后的规定时限，及时开展大额交易或可疑交易报告试报送C、保险业法人机构还应当加强对数字证书的规化管理，对于数字证书过期的，应当及时安规定申领更换D、保险业新设法人机构的分支机构、也需要及时申请大额和可疑交易报告主体资格

3.根据中国保监会 2010 年颁布的《关于加强保险业反洗钱工作的通知》， 交易记录自交易记账当年起至少保存( ) 年。A. 1B. 3C. 5D. 10

4.2019年以来,监管部门相继出台了多个规范保险中介市场的文件,包括()。A.《关于坚决杜绝保险机构及从业人员违规销售非保险金融产品的通知》B.《关于开展保险专业中介机构从业人员执业登记数据清核工作的通知》C.《关于印发2019年保险中介市场乱象整治工作方案的通知》D.《关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》

更多“根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，新设保险中介机构应当符合”相关问题

  • 第1题：

    新设保险中介机构、保险中介分支机构以及重组改制后的保险中介机构应当符合以下反洗钱要求()。

    A.设置独立的反洗钱监控办公室

    B.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责

    C.反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训

    D.信息系统做好反洗钱运行测试准备工作


    正确答案：B;C

  • 第2题：

    《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》要求，保险公司要认真研判新业务领域、新业务种类的性质、经营模式和风险，确保既风险可控，又符合监管导向和公司整体的发展战略。( )


    参考答案：正确

  • 第3题：

    根据《保险业反洗钱工作管理办法》，申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件( )。

    A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;

    B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;

    C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;

    D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。


    参考答案：ABD

  • 第4题：

    按照《中国保监会关于严格规范非保险金融产品销售的通知》，下列说法正确的是( )。

    A、保险公司、保险专业中介机构及其从业人员不得销售非保险金融产品，经相关金融监管部门审批的非保险金融产品除外;

    B、保险公司、保险专业中介机构及其从业人员销售符合该通知要求的非保险金融产品前，必须符合相应的资质要求;

    C、保险公司、保险专业中介机构不得对分支机构销售非保险金融产品进行统一授权和集中管理;

    D、保险公司、保险专业中介机构通过互联网销售非保险金融产品，应当符合该通知要求。


    正确答案：AB

  • 第5题：

    保险中介机构高管人员在履职过程中应当认真履行职责范围内的反洗钱工作。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，申请筹建保险机构的反洗钱要求有哪些（）

    • A、投资资金来源正当合法
    • B、风险控制体系规划中包含反洗钱安排
    • C、组织机构框架中包含反洗钱负责机构
    • D、信息系统规划中具备反洗钱功能

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    投资入股保险专业中介机构和保险专业中介机构股权变更时，投资资金来源应当符合反洗钱法律法规的规定。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    保险专业中介机构设立和重组改制申请应当符合反洗钱法律法规的规定。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    根据《中国保监会关于进一步加强人身保险监管有关事项的通知》，人身保险公司经营不同类型的保险业务，应当具备相应的管理能力，符合中国保监会关于（）的有关规定

    • A、产品精算
    • B、账户管理
    • C、财务管理
    • D、业务管理

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    根据中国保监会2010年颁布的《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，交易记录自交易记账当年起至少保存（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    以下哪份文件不属于“1+4”系列文件（）
    A

    中国保监会关于进一步加强保险监管维护保险业稳定健康发展的通知

    B

    中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知

    C

    中国保监会关于强化保险监管打击违法违规行为整治市场乱象的通知

    D

    中国保监会关于开展保险资金运用风险排查专工员整治工作的通知


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于保险业新设法人机构申请和维护大额和可疑交易报告主体资格的说法错误的是（）。
    A

    保险业新设法人机构应当在获取金融许可后的规定时限内，向所在地中国人民银行申请大额和可疑交易报告主体资格，申领大额和可疑交易互联网报送数字证书

    B

    保险业新设法人机构应当在获取金融许可后的规定时限内，及时开展大额交易或可疑交易报告试报送

    C

    保险业法人机构还应当加强对数字证书的规范化管理，对于数字证书过期的，应当及时安规定申领更换

    D

    保险业新设法人机构的分支机构、也需要及时申请大额和可疑交易报告主体资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》要求，要坚持小额分散经营原则，坚决停办底层资产复杂、风险不可控、风险敞口过大的信用保证保险业务，并做好存续业务风险监测和化解工作。( )


    参考答案：正确

  • 第14题：

    保险是现代金融的重要支柱之一，保险市场的稳定与健康直接关系金融安全乃至国家安全。结合保险业当前实际，“1+4”系列文件应时而生。其中“1”指的是下列哪个文件( )

    A.《中国保监会关于进一步加强保险监管 维护保险业稳定健康发展的通知》

    B.《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》

    C.《中国保监会关于强化保险监管 打击违法违规行为 整治市场乱象的通知》

    D.《中国保监会关于弥补监管短板构建严密有效保险监管体系的通知》


    参考答案：A

  • 第15题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司通过保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构开展保险业务时，应当在合作协议中写入反洗钱条款。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第16题：

    根据《关于加强保险中介业务管理防范保险诈骗的通知》，保险公司应当做到（）

    • A、加强自身内部管控
    • B、加强对代理渠道的管理
    • C、做好保险单据的防伪和宣传工作
    • D、加强与监管机构及其他相关部门的沟通协调

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，各保险机构和保险专业中介机构应提高大额和可疑交易信息识别能力，加大可疑交易主观判断力度，加强重点可疑交易线索挖掘，及时向反洗钱监管部门报告相关信息


    正确答案:正确

  • 第18题：

    “1+4”文件中监管思路在（）文件中体现。

    • A、34号《关于进一步加强保险监管维护保险业稳定健康发展的通知》
    • B、35号《关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》
    • C、40号《关于强化保险监管打击违法违规行为整治市场乱象的通知》
    • D、42号《关于保险业支持实体经济发展的指导意见》
    • E、44号《关于弥补监管短板构建严密有效保险监管体系的通知》

    正确答案:A

  • 第19题：

    根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，保险中介机构违反有关监管规定，致使洗钱犯罪后果发生的，监管部门可禁止直接负责的高管人员进入保险业。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    2010年至今被认为是银行保险业的转型期，中国保监会和中国银监会出台多个重要文件，规范银行保险市场秩序，以促进银行保险业务规范、健康、持续发展。这期间的重要文件包括（）。①《关于加强保险代理业务管理有关问题的通知》②《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》③《国务院关于保险业发展的若干意见》④《商业银行代理保险业务监管指引》⑤《关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知》

    • A、①②③
    • B、②④⑤
    • C、①②④⑤
    • D、②③④⑤

    正确答案:B

  • 第21题：

    中国保监会组织、协调、指导保险业反洗钱工作，依法履行下列哪些反洗钱职责：（）。

    • A、参与制定保险业反洗钱政策、规划、部门规章，配合国务院反洗钱行政主管部门对保险业实施反洗钱监管
    • B、制定保险业反洗钱监管制度，对保险业市场准入提出反洗钱要求，开展反洗钱审查和监督检查
    • C、参加反洗钱监管合作，组织开展反洗钱培训宣传
    • D、协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件
    • E、其他依法履行的反洗钱职责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    单选题
    “1+4”文件中监管思路在（）文件中体现。
    A

    34号《关于进一步加强保险监管维护保险业稳定健康发展的通知》

    B

    35号《关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》

    C

    40号《关于强化保险监管打击违法违规行为整治市场乱象的通知》

    D

    42号《关于保险业支持实体经济发展的指导意见》

    E

    44号《关于弥补监管短板构建严密有效保险监管体系的通知》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《中国保监会关于进一步加强人身保险监管有关事项的通知》，人身保险公司经营不同类型的保险业务，应当具备相应的管理能力，符合中国保监会关于（）的有关规定
    A

    产品精算

    B

    账户管理

    C

    财务管理

    D

    业务管理


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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