申请设立保险公司分支机构应当符合下列反洗钱条件（）A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训

题目

申请设立保险公司分支机构应当符合下列反洗钱条件（）

  • A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
  • B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
  • C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
  • D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
相似考题

1.申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料()A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;B.反洗钱内控制度;C.反洗钱机构设置报告;D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;E.信息系统反洗钱功能报告;F.中国保监会规定的其他材料。

2.新设保险中介机构、保险中介分支机构以及重组改制后的保险中介机构应当符合以下反洗钱要求()。A.设置独立的反洗钱监控办公室B.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责C.反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训D.信息系统做好反洗钱运行测试准备工作

3.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当()负责反洗钱工作。A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构B、设立反洗钱专门机构C、指定内设机构D、设立反洗钱专门机构并指定内设机构

4.设立保险公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:()A.总公司的反洗钱内控制度B.总公司信息系统的反洗钱功能报告C.拟设分支机构的反洗钱机构设置报告D.拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告

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  • 第1题：

    根据《保险业反洗钱工作管理办法》，申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件( )。

    A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;

    B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;

    C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;

    D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件()。

    A、总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B、拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求

    C、拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作

    D、拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训


    答案：ABCD

  • 第3题：

    应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的是：

    A.金融机构总部。

    B.金融机构集团。

    C.金融机构分支机构。

    D.金融机构及其分支机构。


    正确答案：D

  • 第4题：

    金融机构应当()负责反洗钱工作。

    A、设立反洗钱专门机构

    B、指定内设机构

    C、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构

    D、指定专人


    参考答案：B

  • 第5题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）

    A.投资资金来源合法；

    B.建立了反洗钱内控制度；

    C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；

    D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；

    E.信息系统建设满足反洗钱要求；


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    申请设立保险公司分支机构应当符合下列反洗钱条件（）

    • A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
    • B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
    • C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。

    • A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力
    • B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作
    • C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
    • E、中国保监会规定的其他条件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、必须设立反洗钱专门机构
    • D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

    正确答案:A,B,E

  • 第9题：

    《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。

    • A、建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
    • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • D、对工作人员进行反洗钱培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）
    A

    金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。

    B

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。

    C

    未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。

    D

    金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各分支机构按年向总行及中国人民银行当地分支机构报送（）反洗钱信息。
    A

    反洗钱内部控制制度建设情况；

    B

    反洗钱工作机构和岗位设立情况；

    C

    反洗钱宣传和培训情况；

    D

    反洗钱年度内部审计情况；

    E

    中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列哪项不是《金融机构反洗钱规定》对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求？（）
    A

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    B

    制定反洗钱内部操作流程和控制措施

    C

    对工作人员进行反洗钱培训

    D

    自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件：

    A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作

    C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

    A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D.对工作人员进行反洗钱培训

    E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    下列说法哪些正确。()

    A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


    参考答案：ABCD

  • 第16题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件。（）

    A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作

    C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

    • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:D

  • 第18题：

    申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）

    • A、投资资金来源合法
    • B、建立了反洗钱内控制度
    • C、设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • D、配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训
    • E、信息系统建设满足反洗钱要求

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    下列哪项不是《金融机构反洗钱规定》对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求？（）

    • A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • B、制定反洗钱内部操作流程和控制措施
    • C、对工作人员进行反洗钱培训
    • D、自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管

    正确答案:D

  • 第20题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • D、对工作人员进行反洗钱培训
    • E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    多选题
    申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。
    A

    总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力

    B

    总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作

    C

    拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    D

    反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训

    E

    中国保监会规定的其他条件


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作

    C

    制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D

    对工作人员进行反洗钱培训


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。
    A

    依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    B

    金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    C

    照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    D

    依法建立客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    按照反洗钱法律规定，金融机构应（）
    A

    指定专人负责反洗钱工作。

    B

    要求分支机构建立反洗钱内控制度。

    C

    对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

    D

    开展反洗钱合规检查。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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