银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。A、内控措施B、案防措施C、监督检查D、规章制度

题目

银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

  • A、内控措施
  • B、案防措施
  • C、监督检查
  • D、规章制度
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1.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

2.银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。A、一体化监控制度B、案件预防制度C、违规档案管理D、案防评价制度

3.《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）A、审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；B、明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；C、提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；D、考核评估本机构案防工作有效性；E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

4.各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。A、案防措施不落实B、不重视案防工作C、未认真执行规章制度D、落实案防工作要求

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

    • A、产品报备
    • B、案防工作
    • C、高管人员
    • D、内控水平

    正确答案:B

  • 第2题：

    网点负责人要认真做好网点内控管理和案防工作，及时传达并组织落实上级行内控案防要求，听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报，（）召开一次案防分析会

    • A、每日
    • B、每周
    • C、每月
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第3题：

    银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。

    • A、内控制度建设
    • B、制度执行
    • C、内审监督
    • D、案发情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核（）

    • A、能否采取有效措施来规范各项业务操作
    • B、是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置
    • C、是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查
    • D、是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，应加强银行业金融机构（）工作的落实，严格柜台业务操作行为，有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。

    • A、案件防控基础
    • B、柜台业务操作
    • C、内部监督
    • D、对账工作

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）
    A

    重要岗位人员管控

    B

    案防教育

    C

    问题整改

    D

    案件防控责任制


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。
    A

    内控制度建设

    B

    制度执行

    C

    内审监督

    D

    案发情况


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）
    A

    案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况

    B

    风险自查自评和排查工作情况

    C

    主动排查情况及成效

    D

    发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，以下说法正确的是（）
    A

    案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩

    B

    对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话

    C

    对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报

    D

    银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
    A

    一体化监控制度

    B

    案件预防制度

    C

    违规档案管理

    D

    案防评价制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、制度及质量控制
    • D、监督与检查
    • E、考核与问责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）

    • A、案件防控责任制
    • B、重要岗位人员管控
    • C、案防教育
    • D、问题整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）

    • A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
    • B、风险自查自评和排查工作情况
    • C、主动排查情况及成效
    • D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

    • A、案防管理体系运行情况
    • B、外部检查发现问题整改情况
    • C、内部检查发现问题整改情况
    • D、整体案防工作情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。
    A

    内控措施

    B

    案防措施

    C

    监督检查

    D

    规章制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。
    A

    案防措施不落实

    B

    不重视案防工作

    C

    未认真执行规章制度

    D

    落实案防工作要求


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
    A

    产品报备

    B

    案防工作

    C

    高管人员

    D

    内控水平


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
    A

    案防管理体系运行情况

    B

    外部检查发现问题整改情况

    C

    内部检查发现问题整改情况

    D

    整体案防工作情况


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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