银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。A、内控措施B、案防措施C、监督检查D、规章制度

题目

银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

  • A、内控措施
  • B、案防措施
  • C、监督检查
  • D、规章制度
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1.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

2.《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。此题为判断题(对，错)。

3.《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。此题为判断题(对，错)。

4.《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，发生重大、恶性案件，监管机构要约谈()。A.案发法人机构主要负责人B.案发法人机构分管负责人C.案发法人机构分管部门负责人D.案发机构负责人

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  • 第1题：

    《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，发生重大、恶性案件，监管机构要约谈（）。

    • A、案发法人机构分管部门负责人
    • B、案发机构负责人
    • C、案发法人机构分管负责人
    • D、案发法人机构主要负责人

    正确答案:D

  • 第2题：

    在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内（）

    • A、下阶段案件防控工作安排
    • B、对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况
    • C、案件的司法结论判定
    • D、银行业金融机构整改方案

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    （）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机制。

    • A、银监会
    • B、银监局
    • C、银行业金融机构
    • D、银监会相关机关

    正确答案:D

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）

    • A、银监会相关机构监管部门
    • B、银监会案件稽查部门
    • C、案发地银监局
    • D、银行业金融机构

    正确答案:D

  • 第6题：

    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，应加强银行业金融机构（）工作的落实，严格柜台业务操作行为，有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。

    • A、案件防控基础
    • B、柜台业务操作
    • C、内部监督
    • D、对账工作

    正确答案:A

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。
    A

    内控措施

    B

    案防措施

    C

    监督检查

    D

    规章制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。
    A

    迟报

    B

    错报

    C

    漏报

    D

    瞒报


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）
    A

    案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况

    B

    风险自查自评和排查工作情况

    C

    主动排查情况及成效

    D

    发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，以下说法正确的是（）
    A

    案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩

    B

    对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话

    C

    对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报

    D

    银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，案发后，银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送（）和案例材料。

    • A、审结报告
    • B、督查报告
    • C、整改情况报告
    • D、后续调查报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    银行业金融机构应当建立（），对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。

    • A、一体化监控制度
    • B、案件预防制度
    • C、违规档案管理
    • D、案防评价制度

    正确答案:D

  • 第15题：

    银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）

    • A、银监会办公厅
    • B、法律部门
    • C、各机构监管部门
    • D、银监局
    • E、案件稽查部门

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）

    • A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
    • B、风险自查自评和排查工作情况
    • C、主动排查情况及成效
    • D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

    • A、迟报
    • B、错报
    • C、漏报
    • D、瞒报

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    银监局落实案件防控工作要求，建立和实施基层主管轮岗轮调和（），并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。


    正确答案:强制性休假制度

  • 第20题：

    多选题
    在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内（）
    A

    下阶段案件防控工作安排

    B

    对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况

    C

    案件的司法结论判定

    D

    银行业金融机构整改方案


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机制。
    A

    银监会

    B

    银监局

    C

    银行业金融机构

    D

    银监会相关机关


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）
    A

    银监会办公厅

    B

    法律部门

    C

    各机构监管部门

    D

    银监局

    E

    案件稽查部门


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，案发后，银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送（）和案例材料。
    A

    审结报告

    B

    督查报告

    C

    整改情况报告

    D

    后续调查报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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