《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）A、审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；B、明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；C、提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；D、考核评估本机构案防工作有效性；E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

题目

《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）

  • A、审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
  • B、明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；
  • C、提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；
  • D、考核评估本机构案防工作有效性；
  • E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
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1.银行业金融机构案件处置三项制度包括()A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

2.以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会B.在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

3.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()A.监察室B.合规部C.安保部D.审计部

4.下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告

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  • 第1题：

    银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？


    正确答案:由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。

  • 第2题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）

    • A、审计部
    • B、合规部
    • C、安保部
    • D、监察室

    正确答案:B

  • 第3题：

    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。

    • A、案防工作目标
    • B、案防主要工作任务
    • C、案防工作检查
    • D、案防主要工作要求

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

    • A、产品报备
    • B、案防工作
    • C、高管人员
    • D、内控水平

    正确答案:B

  • 第5题：

    银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

    • A、人员数量
    • B、业务复杂程度
    • C、资产规模
    • D、风险管理

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。

    • A、各部门
    • B、分支机构
    • C、领导层
    • D、全体员工

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？

    正确答案： 由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
    A

    产品报备

    B

    案防工作

    C

    高管人员

    D

    内控水平


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）
    A

    审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；

    B

    明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；

    C

    提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；

    D

    考核评估本机构案防工作有效性；

    E

    确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
    A

    人员数量

    B

    业务复杂程度

    C

    资产规模

    D

    风险管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？


    正确答案:银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其它财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

  • 第14题：

    《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。

    • A、15%
    • B、30%
    • C、20%
    • D、10%

    正确答案:A

  • 第15题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。

    • A、合规委员会
    • B、承担合规管理职责的专门委员会
    • C、风险管理委员会
    • D、内部控制委员会

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）

    • A、学历
    • B、能力
    • C、经验
    • D、专业素质

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    银行业金融机构案防工作实施办法中所称案件问责指什么？


    正确答案: 指银行业金融机构对案件责任人员实施追究的行为。

  • 第19题：

    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）
    A

    审计部

    B

    合规部

    C

    安保部

    D

    监察室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：（）
    A

    定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

    B

    全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告

    C

    建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

    D

    跟踪落实监管部门提出的案防监管要求


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。
    A

    各部门

    B

    分支机构

    C

    领导层

    D

    全体员工


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。
    A

    15%

    B

    30%

    C

    20%

    D

    10%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）
    A

    学历

    B

    能力

    C

    经验

    D

    专业素质


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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