各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。A、案防措施不落实B、不重视案防工作C、未认真执行规章制度D、落实案防工作要求

题目

各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。

  • A、案防措施不落实
  • B、不重视案防工作
  • C、未认真执行规章制度
  • D、落实案防工作要求
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1.根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A、每案必须专人负责B、每案必须分析成册C、每案必须实施问责D、每案必须总结心得

2.各银行业金融机构要围绕（）等方面内容开展2013年案防工作试评估。A、案防工作组织B、制度及质量控制C、案防工作执行D、监督与检查

3.各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。A、案防工作目标B、案防主要工作任务C、案防工作检查D、案防主要工作要求

4.银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？

参考答案和解析
正确答案:A,B
更多“各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。A、案防措施不落实B、不重视案防工作C、未认真执行规章制度D、落实案防工作要求”相关问题

  • 第1题：

    各银行业金融机构和银监局要高度重视案防工作，增强案防工作的（）。

    • A、前瞻性
    • B、有效性
    • C、科学性
    • D、服务性

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    各银行业金融机构和银监部门要对（）的机构，加大正向激励力度。

    • A、认真执行各项规章制度
    • B、依法合规经营
    • C、全面落实各项案防工作要求
    • D、全年没有发生案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

    • A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
    • B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
    • C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
    • D、定期组织案防工作培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

    • A、内控措施
    • B、案防措施
    • C、监督检查
    • D、规章制度

    正确答案:B

  • 第5题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）

    • A、制定机构案件责任追究工作制度
    • B、层层落实案防责任
    • C、把案防工作摆在本机构的首位
    • D、逐级追究案件责任人员

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。
    A

    内控措施

    B

    案防措施

    C

    监督检查

    D

    规章制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。
    A

    案防措施不落实

    B

    不重视案防工作

    C

    未认真执行规章制度

    D

    落实案防工作要求


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    各银行业金融机构和银监部门要对（）的机构，加大正向激励力度。
    A

    认真执行各项规章制度

    B

    依法合规经营

    C

    全面落实各项案防工作要求

    D

    全年没有发生案件


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。
    A

    案防工作目标

    B

    案防主要工作任务

    C

    案防工作检查

    D

    案防主要工作要求


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》（银监办发[2010]221号），各金融机构对案件防控工作要坚持（）原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。
    A

    每案必须专人负责

    B

    每案必须分析成册

    C

    每案必须实施问责

    D

    每案必须总结心得


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导，增强案防保障能力”的工作要求（）。
    A

    健全组织机构，定期研究案防工作

    B

    完善考核机制，强化正向激励

    C

    明确案防牵头部门，提供必要资源保障

    D

    落实安防要求，强化安全管理


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导，增强案防保障能力”的工作要求（）。

    • A、健全组织机构，定期研究案防工作
    • B、完善考核机制，强化正向激励
    • C、明确案防牵头部门，提供必要资源保障
    • D、落实安防要求，强化安全管理

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）

    • A、审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
    • B、明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；
    • C、提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；
    • D、考核评估本机构案防工作有效性；
    • E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

    • A、人员数量
    • B、业务复杂程度
    • C、资产规模
    • D、风险管理

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。

    • A、案防制度制定和执行
    • B、案防工作监督
    • C、案件风险防范
    • D、案防工作

    正确答案:A

  • 第17题：

    根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括（）

    • A、审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。
    • B、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。
    • C、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。
    • D、督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）
    A

    拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程

    B

    组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划

    C

    收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点

    D

    定期组织案防工作培训


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    各银行业金融机构和银监局要高度重视案防工作，增强案防工作的（）。
    A

    前瞻性

    B

    有效性

    C

    科学性

    D

    服务性


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）
    A

    制定机构案件责任追究工作制度

    B

    层层落实案防责任

    C

    把案防工作摆在本机构的首位

    D

    逐级追究案件责任人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
    A

    人员数量

    B

    业务复杂程度

    C

    资产规模

    D

    风险管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
    A

    案防制度制定和执行

    B

    案防工作监督

    C

    案件风险防范

    D

    案防工作


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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