《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。A、内审部门人员B、监察部门人员C、合规部门人员D、事中控制人员

题目

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。

  • A、内审部门人员
  • B、监察部门人员
  • C、合规部门人员
  • D、事中控制人员
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1.银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？

2.《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括（）A、年B、人C、户D、件E、万元

3.《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。A、宣传折页B、横幅C、短信D、网络授课

4.《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“一线员工总数”不包含（）。A、网点柜员B、客户经理C、大堂经理D、离岗不离职人员

参考答案和解析
正确答案:D
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  • 第1题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

    • A、产品报备
    • B、案防工作
    • C、高管人员
    • D、内控水平

    正确答案:B

  • 第2题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。

    • A、面授
    • B、视频
    • C、网络授课
    • D、宣传折页

    正确答案:D

  • 第3题：

    请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。


    正确答案: 银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。

  • 第4题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

    • A、案防管理体系运行情况
    • B、外部检查发现问题整改情况
    • C、内部检查发现问题整改情况
    • D、整体案防工作情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    问答题
    请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。

    正确答案： 银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。
    A

    面授

    B

    视频

    C

    网络授课

    D

    宣传折页


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。
    A

    宣传折页

    B

    横幅

    C

    短信

    D

    网络授课


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
    A

    案防管理体系运行情况

    B

    外部检查发现问题整改情况

    C

    内部检查发现问题整改情况

    D

    整体案防工作情况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
    A

    产品报备

    B

    案防工作

    C

    高管人员

    D

    内控水平


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》，半年报表在半年后（）日以内报送。
    A

    20日

    B

    18日

    C

    17日

    D

    15日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。
    A

    内审部门人员

    B

    监察部门人员

    C

    合规部门人员

    D

    事中控制人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。

    • A、月
    • B、季度
    • C、半年
    • D、年度

    正确答案:B

  • 第14题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。

    • A、流出本银行业金融机构的人员数
    • B、各机构间人员调动人数
    • C、上下级间人员调动人数
    • D、退休人数

    正确答案:A

  • 第15题：

    银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。

    • A、内控制度建设
    • B、制度执行
    • C、内审监督
    • D、案发情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》中，“柜员总数”包含（）。

    • A、劳务派遣人员
    • B、离岗不离职人员
    • C、1年以上外派人员
    • D、借调人员

    正确答案:A

  • 第17题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》，半年报表在半年后（）日以内报送。

    • A、20日
    • B、18日
    • C、17日
    • D、15日

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。
    A

    月

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。
    A

    内控制度建设

    B

    制度执行

    C

    内审监督

    D

    案发情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。
    A

    流出本银行业金融机构的人员数

    B

    各机构间人员调动人数

    C

    上下级间人员调动人数

    D

    退休人数


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》中，“柜员总数”包含（）。
    A

    劳务派遣人员

    B

    离岗不离职人员

    C

    1年以上外派人员

    D

    借调人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“一线员工总数”不包含（）。
    A

    网点柜员

    B

    客户经理

    C

    大堂经理

    D

    离岗不离职人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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