《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。A、宣传折页B、横幅C、短信D、网络授课

题目

《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。

  • A、宣传折页
  • B、横幅
  • C、短信
  • D、网络授课
相似考题

1.银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。

2.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。

3.《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“一线员工总数”不包含（）。A、网点柜员B、客户经理C、大堂经理D、离岗不离职人员

4.银行业金融机构应当制定（），并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。A、风险培训B、安全培训C、合规培训D、案防培训E、重点业务培训

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括（）

    • A、年
    • B、人
    • C、户
    • D、件
    • E、万元

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。

    • A、月
    • B、季度
    • C、半年
    • D、年度

    正确答案:B

  • 第3题：

    银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。

    • A、接轨管理
    • B、培训教育
    • C、薪酬等级
    • D、违规操作

    正确答案:B

  • 第4题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。

    • A、流出本银行业金融机构的人员数
    • B、各机构间人员调动人数
    • C、上下级间人员调动人数
    • D、退休人数

    正确答案:A

  • 第5题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）

    • A、宣传折页
    • B、短信
    • C、横幅
    • D、转培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    问答题
    请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。

    正确答案： 银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，各行一线员工（综合柜员、客户经理）案防合规培训率应达到（）以上。
    A

    50%

    B

    60

    C

    70%

    D

    80%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。
    A

    宣传折页

    B

    横幅

    C

    短信

    D

    网络授课


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“一线员工总数”不包含（）。
    A

    网点柜员

    B

    客户经理

    C

    大堂经理

    D

    离岗不离职人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）
    A

    宣传折页

    B

    短信

    C

    横幅

    D

    转培训


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。

    • A、内审部门人员
    • B、监察部门人员
    • C、合规部门人员
    • D、事中控制人员

    正确答案:D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。

    • A、面授
    • B、视频
    • C、网络授课
    • D、宣传折页

    正确答案:D

  • 第15题：

    下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。

    • A、一线员工当年累计参加案防合规培训率
    • B、网点平均案件率
    • C、每亿元资产涉案风险率
    • D、年内发生案件金额

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。


    正确答案: 银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。

  • 第17题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》，半年报表在半年后（）日以内报送。

    • A、20日
    • B、18日
    • C、17日
    • D、15日

    正确答案:B

  • 第18题：

    《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，各行一线员工（综合柜员、客户经理）案防合规培训率应达到（）以上。

    • A、50%
    • B、60
    • C、70%
    • D、80%

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。
    A

    面授

    B

    视频

    C

    网络授课

    D

    宣传折页


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银行业金融机构应当制定（），并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。
    A

    风险培训

    B

    安全培训

    C

    合规培训

    D

    案防培训

    E

    重点业务培训


    正确答案： C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括()
    A

    审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。

    B

    拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。

    C

    组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。

    D

    督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》，半年报表在半年后（）日以内报送。
    A

    20日

    B

    18日

    C

    17日

    D

    15日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。
    A

    内审部门人员

    B

    监察部门人员

    C

    合规部门人员

    D

    事中控制人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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