银行业金融机构应当制定（），并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。A、风险培训B、安全培训C、合规培训D、案防培训E、重点业务培训

题目

银行业金融机构应当制定（），并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。

  • A、风险培训
  • B、安全培训
  • C、合规培训
  • D、案防培训
  • E、重点业务培训
相似考题

1.银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。

2.按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。A.定期进行合规培训B.不定期进行合规培训C.参加过基础课程合规培训

3.合规培训的内容，描述错误的是()。A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训

4.根据培训对象的不同,合规培训对象分为合规官、高风险岗位人员和其他员工。全体员工应完成基础课程合规培训,合规官、高风险岗位人员在完成基础课程合规培训后,可自主选择是否完成高级课程合规培训。( )此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:C,D,E
更多“银行业金融机构应当制定（），并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。A、风险培训B、安全培训C、合规培训D、案防培训E、重点业务培训”相关问题

  • 第1题：

    合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。

    A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
    B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
    D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

    答案：D
    解析：
    合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：
    　　(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
    　　(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
    　　(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
    　　(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    　　(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
    　　(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。
    　　(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。
    　　(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
    　　(9)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。
    【考点】合规管理概述

  • 第2题：

    干部应当参加的教育培训有（）

    • A、在职期间的岗位培训
    • B、晋升领导职务的任职培训
    • C、从事专项工作的专门业务培训
    • D、新录（聘）用的初任培训
    • E、其他培训

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。

    • A、面授
    • B、视频
    • C、网络授课
    • D、宣传折页

    正确答案:D

  • 第4题：

    银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。

    • A、接轨管理
    • B、培训教育
    • C、薪酬等级
    • D、违规操作

    正确答案:B

  • 第5题：

    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    《铁路旅客运输安全检查管理办法》规定，铁路公安机关应当制定《铁路站车安检业务培训大纲》，制定本*单位业务培训计划，开展（）形式的业务培训。

    • A、在职
    • B、在岗
    • C、脱产
    • D、半脱产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    合规部门应当与（）部门建立协作机制，根据不同层级员工的职责、能力、文化程度及所面临的风险制订合规培训目标和计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。

    • A、综合部
    • B、财务部
    • C、审计部
    • D、人力资源

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    银行业金融机构应当制定（），并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。
    A

    风险培训

    B

    安全培训

    C

    合规培训

    D

    案防培训

    E

    重点业务培训


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）
    A

    建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案

    B

    强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴

    C

    强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度

    D

    规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）
    A

    宣传折页

    B

    短信

    C

    横幅

    D

    转培训


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    合规培训的内容，描述错误的是（）。
    A

    合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

    B

    合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

    C

    合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

    D

    合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规培训与教育不包括( )。

    A.新员工的入职培训
    B.所有员工的定期培训
    C.临时性业务培训
    D.根据不同风险需求、员工层次及监管要求等设计的具有针对性的培训

    答案：C
    解析：
    合规培训与教育包括对新员工的人职培训、所有员工的定期培训，还应该有根据不同风险需求、员工层次及监管要求等设计的具有针对性的培训。

  • 第14题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。

    • A、宣传折页
    • B、横幅
    • C、短信
    • D、网络授课

    正确答案:D

  • 第15题：

    银行业金融机构应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。

    • A、一线员工当年累计参加案防合规培训率
    • B、网点平均案件率
    • C、每亿元资产涉案风险率
    • D、年内发生案件金额

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）

    • A、宣传折页
    • B、短信
    • C、横幅
    • D、转培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，各行一线员工（综合柜员、客户经理）案防合规培训率应达到（）以上。

    • A、50%
    • B、60
    • C、70%
    • D、80%

    正确答案:C

  • 第19题：

    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）

    • A、建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案
    • B、强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴
    • C、强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度
    • D、规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。
    A

    宣传折页

    B

    横幅

    C

    短信

    D

    网络授课


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。
    A

    一线员工当年累计参加案防合规培训率

    B

    网点平均案件率

    C

    每亿元资产涉案风险率

    D

    年内发生案件金额


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。
    A

    面授

    B

    视频

    C

    网络授课

    D

    宣传折页


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，各行一线员工（综合柜员、客户经理）案防合规培训率应达到()以上。
    A

    50%

    B

    60

    C

    70%

    D

    80%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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