《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括（）A、年B、人C、户D、件E、万元

题目

《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括（）

  • A、年
  • B、人
  • C、户
  • D、件
  • E、万元
相似考题

1.银行业金融机构案防工作考核要素包括哪些？

2.《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“，包含（）A、总／分行现金中心库B、区域现金中心库C、机构库D、柜员尾箱大库E、日间库

3.《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“一线员工总数”不包含（）。A、网点柜员B、客户经理C、大堂经理D、离岗不离职人员

4.《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则，包含以下哪些要素（）A、行名简称B、统临001C、报告期D、监管范围

更多“《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括（）”相关问题

  • 第1题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。

    • A、内审部门人员
    • B、监察部门人员
    • C、合规部门人员
    • D、事中控制人员

    正确答案:D

  • 第2题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》中，“基层营业网点数”不含（）。

    • A、网点支行
    • B、营业室（厅）
    • C、储蓄所
    • D、离行式自助银行

    正确答案:D

  • 第3题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。

    • A、面授
    • B、视频
    • C、网络授课
    • D、宣传折页

    正确答案:D

  • 第4题：

    请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。


    正确答案: 银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。

  • 第5题：

    银行业金融机构案防考核要素包括哪几方面？


    正确答案:案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。

  • 第6题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》统计范围不包含（）。

    • A、轮岗情况
    • B、内审稽核情况
    • C、银企对账情况
    • D、授信金额变动情况

    正确答案:D

  • 第7题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》，半年报表在半年后（）日以内报送。

    • A、20日
    • B、18日
    • C、17日
    • D、15日

    正确答案:B

  • 第8题：

    问答题
    请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。

    正确答案： 银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。
    A

    面授

    B

    视频

    C

    网络授课

    D

    宣传折页


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括（）
    A

    年

    B

    人

    C

    户

    D

    件

    E

    万元


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》中，“基层营业网点数”不含（）。
    A

    网点支行

    B

    营业室（厅）

    C

    储蓄所

    D

    离行式自助银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则，包含以下哪些要素（）
    A

    行名简称

    B

    统临001

    C

    报告期

    D

    监管范围


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。

    • A、宣传折页
    • B、横幅
    • C、短信
    • D、网络授课

    正确答案:D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。

    • A、月
    • B、季度
    • C、半年
    • D、年度

    正确答案:B

  • 第15题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。

    • A、流出本银行业金融机构的人员数
    • B、各机构间人员调动人数
    • C、上下级间人员调动人数
    • D、退休人数

    正确答案:A

  • 第16题：

    银行业金融机构案防工作考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、（）、责任追究和整改情况等。

    • A、内控制度建设
    • B、制度执行
    • C、内审监督
    • D、案发情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“，不包含（）

    • A、总／分行现金中心库
    • B、区域现金中心库
    • C、柜员尾箱每日营业终了检查
    • D、自助机具检查

    正确答案:C,D

  • 第18题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》中，“柜员总数”包含（）。

    • A、劳务派遣人员
    • B、离岗不离职人员
    • C、1年以上外派人员
    • D、借调人员

    正确答案:A

  • 第19题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》，季度报表在季后（）日以报送。

    • A、20日
    • B、18日
    • C、17日
    • D、15日

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。
    A

    月

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。
    A

    宣传折页

    B

    横幅

    C

    短信

    D

    网络授课


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》统计范围不包含（）。
    A

    轮岗情况

    B

    内审稽核情况

    C

    银企对账情况

    D

    授信金额变动情况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》，季度报表在季后（）日以报送。
    A

    20日

    B

    18日

    C

    17日

    D

    15日


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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