《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则，包含以下哪些要素（）A、行名简称B、统临001C、报告期D、监管范围

题目

《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则，包含以下哪些要素（）

  • A、行名简称
  • B、统临001
  • C、报告期
  • D、监管范围
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1.填报《银行业金融机构案防情况统计表》时，对于柜员总数：截至报告期末在职柜员数合计，不含以下几类人员（）A、离岗不离职B、1年以上外派C、借调入人员D、劳务派遣人员

2.银行业金融机构案防工作监管评价报告包括哪些内容？

3.银监会直接监管的银行业金融机构报送统计表1文件名为（）。A、行名简称+统临001+报告期B、机构名简称+统临001+报告期C、统临001+报告期D、统临001

4.银行业金融机构案防工作考核要素包括哪些？

更多“《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则，包含以下哪些要素（）A、行名简称B、统临001C、报告期D、监管范围”相关问题

  • 第1题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“一线员工总数”不包含（）。

    • A、网点柜员
    • B、客户经理
    • C、大堂经理
    • D、离岗不离职人员

    正确答案:D

  • 第2题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。

    • A、月
    • B、季度
    • C、半年
    • D、年度

    正确答案:B

  • 第3题：

    请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。


    正确答案: 银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。

  • 第4题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》中，“柜员总数”包含（）。

    • A、劳务派遣人员
    • B、离岗不离职人员
    • C、1年以上外派人员
    • D、借调人员

    正确答案:A

  • 第5题：

    填报《银行业金融机构案防情况统计表》时，对于委派会计（投权经理）总数：截至报告期末在职委派会计（授权经理）人数合计，不含以下几类人员（）

    • A、离岗不离职
    • B、1年以上外派
    • C、借调入人员
    • D、劳务派遣人员

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》中，“违规造成损失金额”不含以下哪种形式检查（）。

    • A、内部检查
    • B、外部监管机构检查
    • C、会计师事务所检查
    • D、有权机构查冻扣

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》中，“柜员总数”包含（）。
    A

    劳务派遣人员

    B

    离岗不离职人员

    C

    1年以上外派人员

    D

    借调人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。

    正确答案： 银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》中，“违规造成损失金额”不含以下哪种形式检查（）。
    A

    内部检查

    B

    外部监管机构检查

    C

    会计师事务所检查

    D

    有权机构查冻扣


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。
    A

    宣传折页

    B

    横幅

    C

    短信

    D

    网络授课


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为（）。
    A

    地区名+行名简称+统临001+报告期

    B

    地区名+机构各简称+统临001+报告期

    C

    机构各简称+统临001+报告期

    D

    行名简称+统临001+报告期


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》统计范围不包含（）。
    A

    轮岗情况

    B

    内审稽核情况

    C

    银企对账情况

    D

    授信金额变动情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。

    • A、宣传折页
    • B、横幅
    • C、短信
    • D、网络授课

    正确答案:D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。

    • A、面授
    • B、视频
    • C、网络授课
    • D、宣传折页

    正确答案:D

  • 第15题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》统计范围不包含（）。

    • A、轮岗情况
    • B、内审稽核情况
    • C、银企对账情况
    • D、授信金额变动情况

    正确答案:D

  • 第16题：

    属地监管的银行业金融机构送统计表1文件名为（）。

    • A、地区名+行名简称+统临001+报告期
    • B、地区名+机构各简称+统临001+报告期
    • C、机构各简称+统临001+报告期
    • D、行名简称+统临001+报告期

    正确答案:A

  • 第17题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。

    • A、银监会
    • B、上级行
    • C、银监会派出机构
    • D、人民银行

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    多选题
    填报《银行业金融机构案防情况统计表》时，对于柜员总数：截至报告期末在职柜员数合计，不含以下几类人员（）
    A

    离岗不离职

    B

    1年以上外派

    C

    借调入人员

    D

    劳务派遣人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    填报《银行业金融机构案防情况统计表》时，对于委派会计（投权经理）总数：截至报告期末在职委派会计（授权经理）人数合计，不含以下几类人员（）
    A

    离岗不离职

    B

    1年以上外派

    C

    借调入人员

    D

    劳务派遣人员


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。
    A

    月

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
    A

    银监会

    B

    上级行

    C

    银监会派出机构

    D

    人民银行


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则，包含以下哪些要素（）
    A

    行名简称

    B

    统临001

    C

    报告期

    D

    监管范围


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银监会直接监管的银行业金融机构报送统计表1文件名为（）。
    A

    行名简称+统临001+报告期

    B

    机构名简称+统临001+报告期

    C

    统临001+报告期

    D

    统临001


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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