简述对违反金融监管行为的处罚措施
题目
简述对违反金融监管行为的处罚措施
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第1题：
根据财政违法行为处罚处分条例的规定，下列选项中，属于对单位和个人违反财务管理规定、私存私放财政资金的行政处罚措施的是()。
参考答案：对单位处3000元以上5万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2000元以上2万元以下的罚款
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第2题：
违章处理是对纳税人违反税法行为所采取的刑事处罚措施。
A对
B错
错
略 -
第3题：
对违反治安管理行为的处罚有几种？
正确答案: 三种：警告、罚款、拘留。 -
第4题：
简述对商业银行预防性的金融监管措施。
正确答案: （1）对银行开业的监管；
（2）银行资本充足度的监管；
（3）银行资产流动性的监管；
（4）银行业务活动范围的监管；
（5）对单一货款的监管；
（6）对外汇、贵金属交易的监管；
（7）对与银行有关人员货款的监管。 -
第5题：
《治安管理处罚条例》哪条规定了对违反消防管理的行为予以处罚？
正确答案:第二十六条。 -
第6题：
违章处理是对纳税人违反税法行为所采取的刑事处罚措施。
正确答案:错误 -
第7题：
公安机关对教唆他人违反治安管理的行为进行处罚，应当把握（）。
- A、应当按照其所教唆的违反治安管理行为定性并给予处罚
- B、应当定性为教唆他人违反治安管理行为并给予处罚
- C、按照教唆人在共同违反治安管理中所起的作用处罚
- D、比照被教唆人一律从重处罚
正确答案:A,C -
第8题：
二人以上共同违反治安管理的，应当（）。
- A、根据违反治安管理行为人在违反治安管理行为中所起的作用，分别处罚
- B、对主犯从重处罚
- C、对从犯从轻处罚
- D、分别裁决，合并执行
正确答案:A -
第9题：
根据《人民警察法》规定，公安机关的人民警察对违反治安管理行为的个人或者组织，依法可以实施（）
- A、刑事处罚
- B、民事处罚
- C、行政处罚
- D、行政强制措施
正确答案:C,D -
第10题：
按照法律规定，（）有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。
- A、国务院
- B、中国人民银行
- C、公安部
- D、金融监管部门
正确答案:B -
第11题：
问答题简述对违反金融监管行为的处罚措施正确答案： 金融业是一个实行市场准入的行业。违反金融监管的行为主体既包括金融机构及其从业人员，也包括未经批准从事金融活动的企事业单位和个人。
1、对业内机构、人员的处罚：对金融机构，可责令改正、没收非法所得、罚款、责令停业整顿、吊销经营许可证。对相关责任人员，可采取警告、罚款，或对其采取市场禁入措施（即取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止上述董事、高管人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作）；
2、对违反市场准入规则的处罚：由银监会予以取缔，构成犯罪的，追究刑事责任，尚不够犯罪的，由银监会没收违法所得，并处罚款。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题简述违反《国际收支统计申报办法实施细则》的行为及如何处罚？正确答案： （一）逾期未履行申报或申报信息传送义务的；
（二）造成国际收支统计申报信息遗失的；
（三）误报、谎报、瞒报国际收支交易的；
（四）阻挠、妨碍或破坏外汇局对国际收支申报信息进行检查、审核的。
本条上款（一）（二）（三）中的罚款金额为所涉及的单笔国际收支交易金额的1－5%，但最高不超过3万元人民币。本条上款（四）中的罚款金额由外汇局根据违法情节轻重确定，但最高不超过3万元人民币。解析： 暂无解析 -
第13题：
按照法律规定，()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为，依法给予行政处罚。
A.国务院
B.中国人民银行
C.公安部
D.金融监管部门
正确答案：B -
第14题：
对违反计量法律、法规行为的行政处罚包括（）。
正确答案:非出版物使用非法定计量单位的，责令其改正；出版物使用非法定计量单位的，责令其停止销售，可并处100元以下罚款 -
第15题：
简述违反《国际收支统计申报办法实施细则》的行为及如何处罚？
正确答案: （一）逾期未履行申报或申报信息传送义务的；
（二）造成国际收支统计申报信息遗失的；
（三）误报、谎报、瞒报国际收支交易的；
（四）阻挠、妨碍或破坏外汇局对国际收支申报信息进行检查、审核的。
本条上款（一）（二）（三）中的罚款金额为所涉及的单笔国际收支交易金额的1－5%，但最高不超过3万元人民币。本条上款（四）中的罚款金额由外汇局根据违法情节轻重确定，但最高不超过3万元人民币。 -
第16题：
同一当事人实施了走私和违反海关监管规定的行为且二者之间有因果关系的，依照《海关行政处罚实施条例》对走私行为的规定从重处罚，对其违反海关监管规定的行为不再另行处罚。
正确答案:正确 -
第17题：
下列表述正确的是（）
- A、醉酒的人违反治安管理不使用处罚
- B、有两种以上违反治安管理的行为，合并处罚，共同执行
- C、单位违反治安管理的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照本法的规定处罚。其他法律、行政法规对同一行为规定给予单位处罚的，依照其规定处罚
- D、共同违反治安管理的，根据违反治安管理行为人在违反治安管理行为中所起的作用，分别处罚
正确答案:C,D -
第18题：
二人以上共同实施违反治安管理行为的，对违反治安管理行为人应当（）。
- A、按照相同尺度予以处罚
- B、根据违反治安管理行为人在违反治安管理行为中所起的作用，分别处罚
- C、只追究策划、指挥者的责任
- D、一律从重处罚
正确答案:B -
第19题：
共同违反治安管理的一般处罚原则，应当包括以下（）情况。
- A、对在违反治安管理行为中起主要作用的行为人的处罚
- B、对在违反治安管理行为中起次要作用的行为人的处罚
- C、对在违反治安管理行为中起辅助作用的行为人的处罚
- D、对在违反治安管理行为中所起作用相当的行为的处罚
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
二人以上共同违反治安管理的，应该如何处罚？（）。
- A、根据违反治安管理行为人在违反治安管理行为中所起的作用，分别处罚
- B、对主犯从重处罚
- C、对从犯从轻处罚
- D、分别裁决，合并执行
正确答案:A -
第21题：
《治安管理处罚法》对单位违反治安管理行为的处罚，实行（）制
正确答案:双罚 -
第22题：
下列关于对违反治安管理行为从轻、减轻、从重处罚和不予处罚的表述正确的是（）。
- A、对违反治安管理的行为情节特别轻微的，减轻或不予处罚
- B、对6个月内曾受过治安管理处罚的，从重处罚
- C、对教唆、胁迫、诱骗他人违反治安管理的，从重处罚
- D、对主动投案，向公安机关如实陈述自己的违法行为的，减轻或不予处罚
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
判断题违章处理是对纳税人违反税法行为所采取的刑事处罚措施。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析