A上市公司为了公司发展的需要，欲募集资金，决定向社会公开发行新股。其方案为增发数量200万的普通股，以每股10元的票面价格发行，总共募集资金2000万元。方案经公司股东大会决议通过，并经国务院证券监督管理机构发行审核委员会批准。后A公司与B证券公司签定了股票承销协议，承销方式为代销，承销期为2007年9月1日至2007年10月31日。承销期限届满后，8证券公司仅仅出售了数量i00万股股票（出售股票的比例未达70％）。若该案例中A公司与B证券公司约定的承销方式是包销，那么结果如何？

题目

A上市公司为了公司发展的需要，欲募集资金，决定向社会公开发行新股。其方案为增发数量200万的普通股，以每股10元的票面价格发行，总共募集资金2000万元。方案经公司股东大会决议通过，并经国务院证券监督管理机构发行审核委员会批准。后A公司与B证券公司签定了股票承销协议，承销方式为代销，承销期为2007年9月1日至2007年10月31日。承销期限届满后，8证券公司仅仅出售了数量i00万股股票（出售股票的比例未达70％）。若该案例中A公司与B证券公司约定的承销方式是包销，那么结果如何？

相似考题

1.某证券公司要与发行人签订包销股票的合同。承销期限届满时，向投资者出售的股票数量仅达到拟公开发行股票数量的70%，属于发行失败。（ ）

2.下列关于股票发行的承销说法正确的是( )。A.发行人向特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销C.承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券D.股票未能充分售出，发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中

3.下列关于承销的说法正确的是（ ）。A．承销分为包销和代销B．承销期限最长不得超过90日C．包销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败D．证券公司在代销、包销期限内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

4.下列有关证券承销不正确的有( )。A、股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败B、承销团承销时，主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任C、证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券D、发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应由承销团承销

更多“A上市公司为了公司发展的需要，欲募集资金，决定向社会公开发行新股。其方案为增发数量200万的普通股，以每股10元的票面价格发行，总共募集资金2000万元。方案经公司股东大会决议通过，并经国务院证券监督管理机构发行审核委员会批准。后A公司与B证券公司签定了股票承销协议，承销方式为代销，承销期为2007年9月1日至2007年10月31日。承销期限届满后，8证券公司仅仅出售了数量i00万股股票（出售股票的比例未达70％）。若该案例中A公司与B证券公司约定的承销方式是包销，那么结果如何？”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券发行的说法，正确的是：（ ）
    A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销 、
    C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败
    D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准


    答案：A
    解析：
    考点：证券发行
    讲解：《证券法》第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知，A选项说法正确，应当选。第29条规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知，B选项错误，不应当选。第35条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知，C选项错误，不应当选。第34条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知，D选项错误，不应当选。

  • 第2题：

    下列关于证券发行的说法，正确的是：（ ）
    A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
    C.肢票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败
    D.股票发行釆取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准


    答案：A
    解析：
    考点：证券发行
    讲解：《证券法》第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知，A选项说法正确，应当选。第 29条规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知，B选项错误，不应当选。第35条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知，C选项错误，不应当选。第34条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知，D选项错误，不应当选。

  • 第3题：

    下列关于证券发行的说法，正确的是：()

    A:发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    B:公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
    C:股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败
    D:股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准

    答案：A
    解析：
    【考点】证券发行。详解：《证券法》第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知，A选项说法正确，应当选。第29条规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知，B选项错误，不应当选。第35条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知，C选项错误，不应当选。第34条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知，D选项错误，不应当选。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是（　　）。

    A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
    B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行
    C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

    答案：B
    解析：
    选项B：上市公司配股的，应当采用代销方式发行。

  • 第5题：

    关于证券承销，以下说法错误的是（ ）。
    A、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
    B、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
    C、证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式
    D、证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人


    答案：D
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错误。

  • 第6题：

    若证券公司采用（）方式为某公司承销股票，则证券公司无须承发行风险。

    • A、余额包销
    • B、代销
    • C、全额包销
    • D、保底销售

    正确答案:B

  • 第7题：

    甲公司向社会公开发行股票，与乙证券公司签订股票承销协议。规定乙公司代理发售全部向社会公开发行的股票，发行期结束后，若股票未全部售出，则剩余部分退还甲公司。发行期将至，但股票发行状况不理想，甲公司遂与丙证券公司签订协议，由丙承销未售出的股票，且丙公司承诺，若承销期结束未能售完股票，则由丙公司全部自行购入。甲公司与乙、丙证券公司签订的分别属于何种承销协议？


    正确答案:甲公司与乙证券公司的协议属于代销协议，甲公司与丙证券公司的协议属包销协议。

  • 第8题：

    A上市公司为了公司发展的需要，欲募集资金，决定向社会公开发行新股。其方案为增发数量200万的普通股，以每股10元的票面价格发行，总共募集资金2000万元。方案经公司股东大会决议通过，并经国务院证券监督管理机构发行审核委员会批准。后A公司与B证券公司签定了股票承销协议，承销方式为代销，承销期为2007年9月1日至2007年10月31日。承销期限届满后，8证券公司仅仅出售了数量i00万股股票（出售股票的比例未达70％）。该案例中A公司公开发行新股应当符合哪些条件？


    正确答案:根据《证券法》第十三条的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：
    （一）具备健全且运行良好的组织机构；
    （二）具有持续盈利能力，财务状况良好；
    （三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
    （四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第9题：

    关于证券承销，下列说法不正确的是：（）

    • A、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
    • B、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
    • C、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
    • D、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法正确的有（）。

    • A、证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销
    • B、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销
    • C、发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
    • D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    • E、公开发行股票的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    正确答案:A,B,D,E

  • 第11题：

    单选题
    甲股份有限公司为成立而发行股份，采用募集发起方式设立，由乙证券公司采用包销的方式承销。在规定的发行期限内，向投资者出售的股票数量为拟公开发行股票数量的60﹪，下面关于这次发行的说法，正确的是（）
    A

    发行失败，由甲公司退还资金给认购人

    B

    发行成功，乙证券公司持有甲公司40％的股份

    C

    发行失败，由甲公司和乙证券公司连带退还资金给认购人

    D

    发行成功，乙证券公司将未发行的股票退还甲公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    甲公司向社会公开发行股票，与乙证券公司签订股票承销协议。规定乙公司代理发售全部向社会公开发行的股票，发行期结束后，若股票未全部售出，则剩余部分退还甲公司。发行期将至，但股票发行状况不理想，甲公司遂与丙证券公司签订协议，由丙承销未售出的股票，且丙公司承诺，若承销期结束未能售完股票，则由丙公司全部自行购入。甲公司与乙、丙证券公司签订的分别属于何种承销协议？

    正确答案： 甲公司与乙证券公司的协议属于代销协议，甲公司与丙证券公司的协议属包销协议。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券承销,下列说法不正确的是:（）

    A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是包销方式
    B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
    C.股票发行采用代销方式,代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
    D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

    答案：D
    解析：
    。考查证券的承销规则。法律依据为《证券法》第28条、第32条、第34条的规定。

  • 第14题：

    牛牛股份有限公司决定向社会公众公开发行新股，股票票面总值为人民币5000万元。下列关于董事会拟定的发行新股方案的说法不符合法律规定的是：()

    A:所有股票的发行都由一家证券公司承销
    B:公司的发行方案报经国务院证券监督管理机构核准时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书
    C:发行股票的承销期限届满，公司应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
    D:牛牛公司上次发行股票募得资金后，经股东大会决议改变了招股说明书中载明的募集资金的用途，所以牛牛公司此次不能再发行新股

    答案：D
    解析：
    【考点】新股发行。详解：《证券法》第32条规定：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。本题中，牛牛公司发行的股票票面总值是5000万元，可以不用承销团承销，一家证券公司即可，A项符合法律规定。《公司法》第134条第1款规定：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。因此，B项说法符合法律规定。《证券法》第36条规定：公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。因此，C项符合法律规定。由《证券法》第15条规定做反向解释，股东大会通过决议改变了股票所募资金用途的，公司还可以再次公开发行新股，D项说法错误当选。

  • 第15题：

    下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?

    A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
    B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案：C
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
    证券承销业务采取代销或者包销方式。
    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第16题：

    根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（　　）。

    A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
    B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式
    C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
    D.公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

    答案：B
    解析：
    上市公司配股的，应当采用代销方式。

  • 第17题：

    (2019年)下列关于证券承销的说法，错误的是（）

    A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
    B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案：C
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第18题：

    下列有关股票承销的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人发售股票，均应当由证券公司进行承销
    • B、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
    • C、向不特定对象公开发行证券募集的资金总额超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
    • D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    A上市公司为了公司发展的需要，欲募集资金，决定向社会公开发行新股。其方案为增发数量200万的普通股，以每股10元的票面价格发行，总共募集资金2000万元。方案经公司股东大会决议通过，并经国务院证券监督管理机构发行审核委员会批准。后A公司与B证券公司签定了股票承销协议，承销方式为代销，承销期为2007年9月1日至2007年10月31日。承销期限届满后，8证券公司仅仅出售了数量i00万股股票（出售股票的比例未达70％）。该案例中的股票发行属于什么情形，为什么？按照法律规定A公司应当如何处理？


    正确答案:根据《证券法》第三十五条的规定股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  • 第20题：

    1998年7月，路桥股份有限公司被获准向社会公开发行债券，票面总值6000万元。路桥公司委托北方证券公司衣其他两家证券公司组成承销团承销发行证券，并签订了承销协议。约定由北方证券公司为主承销商，承销方式为全额包销，包销期为60天。此外，协议还就债券发行价格、包销起止期、包销付款方式、包销费用和结算办法等作了约定。协议签订后，三家证券公司按期将资金划至路桥公司指定的账户。此时，国务院证券监督管理机构接群众举报，称路桥公司为获准发行证券，其申报文件中虚报了前三年的盈利情况。后经查证情况属实。于是国务院证券监督管理机构发布公告撤销路桥公司的债券发行资格。要案中公司债券承销协议约定内容是否符合规定？为什么？


    正确答案:符合规定。根据《证券法》的规定，证券承销业务采取代销或包销方式。向社会公开发行的债券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。词不达意的代销或包销期最长不得超过90天。签订代销或包销协议应载明：当事人名称、住所及法定代表人姓名；代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；代销、包销的期限及起止日期；代销、包销的付款方式及日期；代销、包销的费用和结算办法；违约责任等等。

  • 第21题：

    根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
    • B、上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式
    • C、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
    • D、公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    下列有关股票承销的表述中，正确的有（）。
    A

    发行人发售股票，均应当由证券公司进行承销

    B

    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人

    C

    向不特定对象公开发行证券募集的资金总额超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

    D

    证券的代销、包销期限最长不得超过90日


    正确答案： C,A
    解析： （1）选项A：发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。发行人发售的证券并非均须由证券公司进行承销；（2）选项C://向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第23题：

    问答题
    鑫鑫公司向社会公开发行股票，并与A证券公司签订股票承销协议，规定A证券公司承销其全部向社会公开发行的股票，如在承销期结束时，股票未全部售完，则由A证券公司全部自行购入。事实上，在承销期届满时，仍有大量股票未能售出。A证券公司由于资金紧张，不愿购买剩余股票，遂向鑫鑫会司提出将剩余股票退还。鑫鑫公司不允。　　试问：(1)鑫鑫公司与A证券公司签订的协议属于何种承销协议?　　(2)A证券公司可以将剩余股票退还鑫鑫公司吗?　　(3)双方的争议应如何解决?

    正确答案：
    解析：

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