下列有关证券承销不正确的有( )。A、股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败B、承销团承销时，主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任C、证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券D、发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应由承销团承销

题目

下列有关证券承销不正确的有( )。

A、股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败

B、承销团承销时，主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任

C、证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券

D、发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应由承销团承销

相似考题

1.某证券公司要与发行人签订包销股票的合同。承销期限届满时，向投资者出售的股票数量仅达到拟公开发行股票数量的70%，属于发行失败。（ ）

2.下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。A．承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D．承销团代销、包销期最长不得超过90日

3.下列关于股票发行的承销说法正确的是( )。A.发行人向特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销C.承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券D.股票未能充分售出，发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中

4.关于证券承销，下列说法不正确的是：（ ）A．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式B．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售C．股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70％的，为发行失败D．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

参考答案和解析
参考答案：ABCD
更多“下列有关证券承销不正确的有( )。A、股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败B、承销团承销时，主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任C、证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券D、发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应由承销团承销”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。

    A．证券发行的承销只能由综合类证券公司担任

    B．证券承销采取代销或者包销的方式

    C．证券发行的承销期不得超过90日

    D．向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的，应当由承销团承销

    E．证券公司在承销证券时，应当为公司事先预留证券


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合证券发行程序规定有（ ）。

    A．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销

    B．证券代销、包销期限最长不得超过90日

    C．向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

    D．公开发行证券的发行人应当与中国证监会指定的证券公司鉴定承销协议，并发行经核准的证券


    正确答案：D

  • 第3题：

    关于证券承销,下列说法不正确的是:（）

    A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是包销方式
    B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
    C.股票发行采用代销方式,代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
    D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

    答案：D
    解析：
    。考查证券的承销规则。法律依据为《证券法》第28条、第32条、第34条的规定。

  • 第4题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售 后剩余证券全部自行购入的承销方式
    B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商 承担全部风险的承销方式
    C.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当 采用包销方式发行
    D.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由 承销团承销


    答案：A,B,D
    解析：
    根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办 法》的规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的， 应当采用代销方式发行。

  • 第5题：

    证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法错误的是（　）。

    A.证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销
    B.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销
    C.发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
    D.证券的代销.包销期限最长不得超过90日

    答案：C
    解析：
    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是（　　）。

    A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
    B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行
    C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

    答案：B
    解析：
    选项B：上市公司配股的，应当采用代销方式发行。

  • 第7题：

    下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。

    A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销
    B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    C.证券承销业务采取代销或者包销方式
    D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证券业协会备案

    答案：D
    解析：
    公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。

  • 第8题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第9题：

    下列有关股票承销的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人发售股票，均应当由证券公司进行承销
    • B、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
    • C、向不特定对象公开发行证券募集的资金总额超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
    • D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
    • B、发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
    • C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
    • D、承销团代销、包销期限最长不得超过90日

    正确答案:B

  • 第11题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。

    • A、承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
    • B、发行证券的票面总值必须超过人民币500万元
    • C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
    • D、承销团代销、包销期最长不得超过90日

    正确答案:B

  • 第12题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。
    A

    证券承销包括代销或者包销方式

    B

    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

    C

    承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成

    D

    证券的代销、包销期限最长不得超过60日


    正确答案： D,B
    解析： 证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

  • 第13题：

    下列关于承销的说法正确的是（ ）。

    A．承销分为包销和代销

    B．承销期限最长不得超过90日

    C．包销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败

    D．证券公司在代销、包销期限内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券


    正确答案：ABD
    本题考核承销的规定。包销不存在发行失败的比例问题。

  • 第14题：

    下列陈述正确的有：（ ）。

    A．包销协议签定后，股票发行风险和责任由发行人承担

    B．代销的费用高于包销

    C．拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币5000万元的，应有承销团承销

    D．承销团协议是承销团与发行人就承销事项明确各自权利义务关心的合同

    E．证券的代销、包销期最长不得超过90日


    正确答案：CE

  • 第15题：

    下列说法中，正确的是（ ）。
    A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还 给发行人的承销方式
    B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商 承担全部风险的承销方式
    C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
    D.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5 000万元的，应当由承销团承销


    答案：B,D
    解析：
    证券包销是指证券承销商将发行人 的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时 将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。包销 可分为全额包销和余额包销两种：（1)全额包销， 是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证 券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承 销方式；（2)余额包销，是指承销商按照规定的发 行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售 证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于 预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购； 并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销 方式。而代销是指承销商代发行人发售证券，在 承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行 人的承销方式。

  • 第16题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。

    A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
    B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
    C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
    D.承销团代销、包销期限最长不得超过90日

    答案：B
    解析：
    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第17题：

    以下关于证券发行承销的说法正确的有( )。

    Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式

    Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的，应当由承销团承销

    Ⅳ.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅰ，《证券法》第二十九条“公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。”Ⅱ，《证券法》 第二十八条：“……证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。”Ⅲ，《证券法》第三十二条：“向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”Ⅳ，《证券法》第三十三条“证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。……” @niutk

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（　　）。

    A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
    B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式
    C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
    D.公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

    答案：B
    解析：
    上市公司配股的，应当采用代销方式。

  • 第19题：

    下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。

    A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销
    B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    C.证券承销业务采取代销或者包销方式
    D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案

    答案：D
    解析：
    公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。

  • 第20题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（　）。

    A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
    B.发行证券的票面总值必须超过人民币500万元
    C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
    D.承销团代销、包销期最长不得超过90日

    答案：B
    解析：
    发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成；选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日；选项D表述正确。向不特定对象发行股票的票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。选项B错误

  • 第21题：

    关于证券承销，下列说法不正确的是：（）

    • A、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
    • B、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
    • C、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
    • D、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

    正确答案:D

  • 第22题：

    根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
    • B、上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式
    • C、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
    • D、公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

    正确答案:B

  • 第23题：

    证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法正确的有（）。

    • A、证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销
    • B、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销
    • C、发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
    • D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    • E、公开发行股票的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    正确答案:A,B,D,E

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