《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是（）。A、中国保险监督管理委员会B、中国银行业监督管理委员会C、中国人民银行D、中国证券监督管理委员会

题目

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是（）。

  • A、中国保险监督管理委员会
  • B、中国银行业监督管理委员会
  • C、中国人民银行
  • D、中国证券监督管理委员会
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1.《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》中提到的金融衍生是指?

2.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为()资格和()资格。A、基础类资格B、普通类资格C、综合类资格D、个人类资格

3.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。A、经营目标B、资本实力C、管理能力D、衍生产品的风险特征

4.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构()发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。A、从事的衍生产品交易B、运行系统C、风险管理系统D、业务人员管理制度

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  • 第1题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当按照中国银监会关于信息披露的规定,对外披露从事衍生产品交易的()。

    A、风险状况

    B、损失状况

    C、利润变化

    D、异常情况


    答案：ABCD

  • 第2题：

    国内金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备哪些基本条件?(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》第七条)


    正确答案：金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列条件：(一)有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度;(二)具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统;(三)衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录;(四)应具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名;以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录;(五)有适当的交易场所和设备;(六)外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，必须获得其总行(地区总部)的正式授权，且其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力;(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。)

  • 第3题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定：金融机构从事衍生产品交易出现重大业务风险或重大业务损失时，应及时主动向（）报告，并提交应对措施。

    • A、中国银监会
    • B、中国人民银行
    • C、财政部
    • D、国务院

    正确答案:A

  • 第4题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构应按照中国银行业监督管理委员会关于信息披露的规定，对外披露从事衍生产品交易的下列哪些情况（）

    • A、风险状况
    • B、损失状况
    • C、利润变化
    • D、异常情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。

    • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • D、有适当的交易场所和设备

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    金融机构从事衍生产品交易业务地监督机构是（）。（《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第5条）

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、国家外汇局
    • D、人民银行和银监会

    正确答案:B

  • 第7题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构衍生产品交易业务普通类资格除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事非套期保值类衍生产品交易。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构（）部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。
    A

    内审

    B

    计财

    C

    营销

    D

    风险管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》中提到的金融衍生是指？

    正确答案： 一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产，合约的基本品种包括远期、期货、掉期（互换）和期权合约。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构从事衍生产品交易业务地监督机构是（）。（《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第5条）
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    国家外汇局

    D

    人民银行和银监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是（）。
    A

    中国保险监督管理委员会

    B

    中国银行业监督管理委员会

    C

    中国人民银行

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构应至少（）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价。
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    从事人民币兑外币衍生产品交易业务的银行,要严格按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的要求,建立有效的、与所从事的衍生产品交易相适应的风险管理制度;要从系统开发、会计核算等方面,积极支持与配合新的衍生产品开发与业务发展。。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第14题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构对该机构或个人披露的信息应至少包括（）。

    • A、衍生产品合约的内容
    • B、衍生产品合约内在风险概要
    • C、影响衍生产品潜在损失的重要因素
    • D、该机构或个人的信用风险

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）

    • A、风险敞口量化或限额的授权管理制度
    • B、衍生产品交易业务内部管理规章制度
    • C、衍生产品交易的会计制度
    • D、内部控制制度

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。

    • A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易
    • B、金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务
    • C、远期
    • D、期货

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》中提到的金融衍生工具包括哪些？请列举四种。


    正确答案: 远期合约、期货合约、互换合约和期权合约。

  • 第18题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求（）

    • A、从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，且无不良记录
    • B、相关风险管理人员至少1名，且无不良记录
    • C、风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，且无不良记录
    • D、交易人员与风险控制人员可以相互兼任

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构（）部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查。

    • A、内审
    • B、计财
    • C、营销
    • D、风险管理

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。
    A

    金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易

    B

    金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务

    C

    远期

    D

    期货


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。
    A

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B

    具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

    C

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    D

    有适当的交易场所和设备


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构应按照中国银行业监督管理委员会关于信息披露的规定，对外披露从事衍生产品交易的下列哪些情况（）
    A

    风险状况

    B

    损失状况

    C

    利润变化

    D

    异常情况


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）
    A

    风险敞口量化或限额的授权管理制度

    B

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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