当客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配，且认购交易已经成功打印凭证时，如果客户要求终止该笔认购交易，柜员选择联动（）交易，撤销客户该笔认购交易。A、取消认购B、认购回退C、退出认购D、退回金额

题目

当客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配，且认购交易已经成功打印凭证时，如果客户要求终止该笔认购交易，柜员选择联动（）交易，撤销客户该笔认购交易。

  • A、取消认购
  • B、认购回退
  • C、退出认购
  • D、退回金额
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1.关于"基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配"的表述，以下错误的是（ ）A.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 B.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品 C.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验 D.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品

2.当客户申（认）购基金的风险等级低于客户自身的风险承受能力时，柜员需告知并询问客户是否继续进行申（认）购行为。

3.2010年6月系统新增加了在平台进行基金认购时，交易成功后打印的三联单中有（）和（）字段。A、客户风险承受程度B、基金名称C、交易金额D、产品风险等级

4.当投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（ ）A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品 B.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，募集机构应该遵循特定程序进行风险警示 C.募集机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品 D.募集机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

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  • 第1题：

    下列关于基金申购说法错误的是（）。

    • A、个人客户须已完成《个人客户风险承受能力测评问卷》调查
    • B、客户须已申请开立了相对应的TA账户
    • C、个人客户申购的基金产品与其风险承受能力不匹配的，操作员可以不提示客户
    • D、申购交易可于当日批量前撤单

    正确答案:C

  • 第2题：

    个人客户在办理（）等交易时需要先填写风险承受能力评估问卷进行风险测评及风险匹配。

    • A、建客户资料
    • B、认购
    • C、转换
    • D、申购

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    根据总行2011年版《理财产品销售管理办法》，客户不可以购买风险等级与其风险承受能力不匹配的产品。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    在以下几种情况下（）柜员必须提醒并配合客户测评（重新评估）风险承受能力。

    • A、客户尚未做过风险评估
    • B、产品风险等级超出客户风险承受能力
    • C、客户风险评估结果已经失效
    • D、客户风险承受能力与产品风险等级不匹配，客户要求重新评估

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    单选题
    客户在认购基金时，若客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配，而认购交易已经成功打印凭证，客户要求终止该笔认购，柜员应做（）.
    A

    撤单

    B

    取消

    C

    认购回退

    D

    赎回


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。

  • 第7题：

    多选题
    在以下（）情况下，柜员必须配合客户测评（重新评估）风险承受能力。
    A

    系统提示客户尚未做过风险评估

    B

    系统提示客户风险承受能力与产品风险等级不匹配，客户要求重新评估

    C

    系统提示客户风险评估结果已经失效

    D

    系统提示客户风险承受能力高于产品的风险等级


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下关于个人网上银行基金“风险承受能力测评”的说法错误的是（）。
    A

    如果客户还没有进行过风险承受能力测试，必须先进行风险承受能力测试和评价之后，才可以进行基金的认购和申购等操作。

    B

    如果客户的风险承受能力记录已经过期，必须先进行风险承受能力测试和评价之后，才可以进行基金的认购和申购等操作。

    C

    客户在网银渠道所作的风险承受能力评价结果在柜台上通用。

    D

    未进行“风险承受能力测评”前，客户无法成功操作网上基金模块其他交易。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险（）。
    A

    匹配

    B

    不匹配

    C

    合格

    D

    不合格


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于基金申购说法错误的是（）。
    A

    个人客户须已完成《个人客户风险承受能力测评问卷》调查

    B

    客户须已申请开立了相对应的TA账户

    C

    个人客户申购的基金产品与其风险承受能力不匹配的，操作员可以不提示客户

    D

    申购交易可于当日批量前撤单


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    开放式基金业务中，办理（）时，对客户的风险承受能力和基金的风险属性进行比对匹配。
    A

    认购基金

    B

    申购基金

    C

    转换基金

    D

    定期定额申购基金

    E

    赎回基金


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    客户购买基金产品时，若基金产品风险等级超过客户风险承受能力，客户就无法在我行成功购买该基金产品
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在以下（）情况下，柜员必须配合客户测评（重新评估）风险承受能力。

    • A、系统提示客户尚未做过风险评估
    • B、系统提示客户风险承受能力与产品风险等级不匹配，客户要求重新评估
    • C、系统提示客户风险评估结果已经失效
    • D、系统提示客户风险承受能力高于产品的风险等级

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    开放式基金业务中，办理（）时，对客户的风险承受能力和基金的风险属性进行比对匹配。

    • A、认购基金
    • B、申购基金
    • C、转换基金
    • D、定期定额申购基金
    • E、赎回基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    客户在认购基金时，若客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配，而认购交易已经成功打印凭证，客户要求终止该笔认购，柜员应做（）.

    • A、撤单
    • B、取消
    • C、认购回退
    • D、赎回

    正确答案:C

  • 第16题：

    多选题
    个人客户在办理（）等交易时需要先填写风险承受能力评估问卷进行风险测评及风险匹配。
    A

    建客户资料

    B

    认购

    C

    转换

    D

    申购


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    在以下几种情况下（）柜员必须提醒并配合客户测评（重新评估）风险承受能力。
    A

    客户尚未做过风险评估

    B

    产品风险等级超出客户风险承受能力

    C

    客户风险评估结果已经失效

    D

    客户风险承受能力与产品风险等级不匹配，客户要求重新评估


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是（  ）。
    A

    风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品

    B

    C5型普通投资者可以认定为专业投资者

    C

    C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

    D

    普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    2010年6月系统新增加了在平台进行基金认购时，交易成功后打印的三联单中有（）和（）字段。
    A

    客户风险承受程度

    B

    基金名称

    C

    交易金额

    D

    产品风险等级


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在理财产品销售过程中，应遵循风险匹配原则，根据这一原则，商业银行只能向客户销售（  ）的理财产品。
    A

    风险评级与客户风险承受能力匹配

    B

    风险评级等于客户风险承受能力评级

    C

    风险评级与客户风险承受能力不匹配

    D

    风险评级低于客户风险承受能力评级

    E

    风险评级高于客户风险承受能力评级


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    客户风险承受能力评级低于基金风险等级的客户，不能购买该基金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 风险等级低于基金风险等级但坚持继续交易的客户，打印的单据在客户确认栏添加“本人已进行中信银行人客户风险承受能力评估，并被明确告知本人风险承受能力不适合购买相关产品，但本人仍然申请购买上述产品并愿意自行承担上述产品的所有投资风险”，客户签字确认即可购买。

  • 第22题：

    单选题
    当客户的风险承受能力与基金的风险等级不匹配，且认购交易已经成功打印凭证时，如果客户要求终止该笔认购交易，柜员选择联动（）交易，撤销客户该笔认购交易。
    A

    取消认购

    B

    认购回退

    C

    退出认购

    D

    退回金额


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    作为一名合规经理，当某基金客户主动且执意要求购买风险等级高于其本人风险承受能力等级的股票型基金时，根据一般客户超风险认（申）购的有关规定，你觉得该如何做好销售合规或风险控制？

    正确答案： 1.理财经理等销售人员应要求该客户在“个人理财产品协议书”或“基金业务申请表”及“理财类业务交易回执”中对其所购买该产品做出“自愿认购超过个人投资风险承受能力理财（基金）产品的声明”，并要求客户签字确认。
    2.除正常的风险提示等销售工作流程外，也须请网点负责人合规经理或经网点负责人授权的业务主管见证销售人员销售过程，与客户进行二次风险提示，确认客户购买意愿，并同时在“个人理财产品协议书”或“基金业务申请表”及“理财类业务交易回执”上签字确认已见证。
    解析： 暂无解析

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