银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止（）A、银行员工个人卡（账）与企业账户发生资金往来B、银行员工为亲属和朋友代开账户C、银行员工为客户垫款、提取现金、购汇D、在工作时间为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

题目

银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止（）

  • A、银行员工个人卡（账）与企业账户发生资金往来
  • B、银行员工为亲属和朋友代开账户
  • C、银行员工为客户垫款、提取现金、购汇
  • D、在工作时间为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
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1.员工关联账户禁止事项中,禁止员工通过个人手机号码与()的个人账户建立网上银行、手机银行的动态密码通知的签约关系。A.自己在他行B.自己的直系亲属在他行C.自己在本行D.非直系亲属(包括客户)

2.严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来,这里的员工个人银行账户包括:()。A.员工本行账户B.员工他行账户C.员工控制的他人账户D.员工使用的他人账户

3.为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为?A.个人账户与客户帐户发生资金往来B.为客户垫款、提取现金、购汇等C.为同事介绍股市行情D.在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

4.以下哪些行为是不正确的操作?()A.员工通过个人账户或使用员工个人有效身份证件代亲属购付外汇B.员工使用自己的个人账户为他人过渡资金C.员工借用客户的个人账户为自己过渡资金D.柜员使用本人柜员号办理本人业务E.为方便客户并经支行领导同意后，员工代客户保管卡、折、单、印鉴、有价值品和已预留印鉴的空白凭证或文本等

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    银行员工严令禁止利用员工的个人账户或通过其他方式代理客户进行以下交易：

    A.包括但不限于为客户垫款、代客户付款、提取现金、结汇或购汇等）

    B.自行或协助他人规避外汇管制或其他适用于银行业务的法律法规

    C.包括但不限于进行分拆交易等

    D.无论是否获取直接或间接利益


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为？（）

    • A、个人账户与客户账户发生资金往来
    • B、为客户垫款、提取现金、购汇等
    • C、为同事介绍股市行情
    • D、在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    依照“四个严禁”的相关规定，员工不准为客户提供的服务包括（）。

    • A、为客户垫款
    • B、为客户提取现金购汇
    • C、在企业兼职、为企业推销产品
    • D、在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    严禁员工个人卡（账）（）。

    • A、与企业账户发生资金往来
    • B、开通银证转账
    • C、划款给父母
    • D、与亲属发生正常资金往来

    正确答案:A

  • 第5题：

    不得利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金，不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    严禁通过银行员工的个人账户办理以下业务。（）

    • A、与开户单位财务人员的个人经济往来
    • B、过渡办理开户单位的代收代付业务
    • C、单位结算账户资金转入银行员工个人结算账户作过渡

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    单选题
    企业网银批量转账支持向本行账户和他行账户进行资金划转温州一开发区某大型鞋类企业，经济效益良好，财务状况较稳定。该企业是我行的企业代发工资户，同时综合多方因素，我行在该企业厂区内布放了一台ATM机。 员工有哪些需求时，可以由财务人员代办（）
    A

    帮员工代开办个人网上银行

    B

    员工在ATM机被吞卡后，代开机器帮员工取卡

    C

    帮员工代开办电话银行

    D

    以上情况均不允许代办


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    不得利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金，不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为？()
    A

    个人账户与客户账户发生资金往来

    B

    为客户垫款、提取现金、购汇等

    C

    为同事介绍股市行情

    D

    在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列表述哪几项是符合“四个禁止”监管要求的（）
    A

    禁止银行员工个人卡（账）与企业、客户账户资金往来，不得为亲属和朋友代开账户

    B

    禁止银行员工从事与本机构有利害关系的第二职业或违反规定单独或合伙承包办企业

    C

    禁止涉黄、涉赌、涉毒以及投资经商、大额举债等行为

    D

    禁止员工有虚假授权、虚假对账、虚假查库等行为


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为？（）
    A

    个人账户与客户帐户发生资金往来

    B

    为客户垫款、提取现金、购汇等

    C

    为同事介绍股市行情

    D

    在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    员工关联账户禁止事项中，禁止员工通过个人手机号码与（）的个人账户建立网上银行、手机银行的动态密码通知的签约关系。
    A

    自己在他行

    B

    自己的直系亲属在他行

    C

    非直系亲属（包括客户）


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪些做法是不正确的（）

    • A、为客户垫款、提取现金、购汇
    • B、不得长款不入账、短款自垫款平账
    • C、可以为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码
    • D、不得借用银行名义私自对外担保

    正确答案:A,C

  • 第14题：

    禁止民生银行员工代客户办理（）业务

    • A、开立单位结算账户
    • B、变更单位结算账户信息
    • C、撤销单位结算账户
    • D、更换印鉴卡

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    员工个人卡（账）不得（）。

    • A、与企业账户发生资金往来
    • B、为客户垫款
    • C、提取现金购汇
    • D、借款给客户

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    严禁员工在营业场所为企业保管（）。

    • A、账册
    • B、票据印鉴
    • C、密码
    • D、空白支票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为？（）

    • A、个人账户与客户帐户发生资金往来
    • B、为客户垫款、提取现金、购汇等
    • C、为同事介绍股市行情
    • D、在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    多选题
    银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止（）
    A

    银行员工个人卡（账）与企业账户发生资金往来

    B

    银行员工为亲属和朋友代开账户

    C

    银行员工为客户垫款、提取现金、购汇

    D

    在工作时间为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    严禁员工个人卡（账）（）。
    A

    与企业账户发生资金往来

    B

    开通银证转账

    C

    划款给父母

    D

    与亲属发生正常资金往来


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    依照“四个严禁”的相关规定，员工可为客户提供的服务包括（）。
    A

    为客户垫款

    B

    引导客户在自助服务区办理取款业务

    C

    为客户提取现金购汇

    D

    在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    员工个人卡（账）不得（）。
    A

    与企业账户发生资金往来

    B

    为客户垫款

    C

    提取现金购汇

    D

    借款给客户


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列哪些做法是不正确的（）
    A

    为客户垫款、提取现金、购汇

    B

    不得长款不入账、短款自垫款平账

    C

    可以为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码

    D

    不得借用银行名义私自对外担保


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    依照“四个严禁”的相关规定，员工不准为客户提供的服务包括（）。
    A

    为客户垫款

    B

    为客户提取现金购汇

    C

    在企业兼职、为企业推销产品

    D

    在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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