为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为?A.个人账户与客户帐户发生资金往来B.为客户垫款、提取现金、购汇等C.为同事介绍股市行情D.在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

第1题：

第2题：

严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。

• A、《广发银行不良资产问责办法》
• B、《广发银行案件责任追究办法》
• C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》
• D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

正确答案:B,C

第3题：

根据银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度。坚决禁止采用（）、（）或（）等方式来代替轮岗制度的落实。

正确答案:离岗休假；代班检查；离岗审计

第4题：

银监会案件防控包括以下哪一种类型的案件（）

• A、银行员工挪用客户资金
• B、某银行柜员未正确履行岗位职责所引发的案件
• C、银行员工家属遭遇的抢劫案
• D、银行员工在双休日交通肇事

正确答案:A,B

第5题：

银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

• A、内控措施
• B、案防措施
• C、监督检查
• D、规章制度

正确答案:B

第6题：

《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

• A、案件防控工作组织、工作质量
• B、内审稽核工作力度
• C、内控执行力建设
• D、案件责任追究与整改

正确答案:A,B,C,D

第7题：

内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。

• A、年度的考核排名在C-及以下
• B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件
• C、发生二类差错
• D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为

正确答案:B,D

第8题：

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加大对员工异常行为的监督力度，建立并完善内、外部举报机制，对于消费异常、交友复杂、有不良嗜好的员工，应采取（）等适当措施防患于未然。

• A、约谈
• B、交流
• C、轮岗
• D、辞退

正确答案:A,B,C

第9题：

关于加大风险事件的防控力度正确的是（） ①分析案发领域及业务管理存在问题 ②加强案件风险警示教育 ③防范客户欺诈风险 ④梳理和总结案件风险事件处理流程

• A、①②③④
• B、①②④
• C、②③④
• D、①③④

正确答案:A

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。

• A、员工行为
• B、案件防控
• C、违规积分
• D、员工问责

正确答案:C

第14题：

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

• A、内控执行力建设
• B、案件责任追究与整改
• C、内审稽核工作力度
• D、案件防控工作组织、工作质量

正确答案:A,B,C,D

第15题：

根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，大型银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1亿元的，1年内不得（）。

正确答案:发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本

第16题：

各银行业金融机构要加大案防工作考核力度，提升（）在经营绩效考核中的权重。

• A、合规管理
• B、业务营销
• C、案防内控
• D、风险管理

正确答案:C,D

第17题：

银行业机构要把信用风险管理和监管作为案件防控工作的重点，要加大检查频率，发现隐患，堵塞漏洞。

正确答案:错误

第18题：

为进一步加强银行内控管理，加大案件防控力度，银行员工绝对禁止发生以下哪些行为？（）

• A、个人账户与客户账户发生资金往来
• B、为客户垫款、提取现金、购汇等
• C、为同事介绍股市行情
• D、在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等

正确答案:A,B,D

第19题：

《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内存在严重的内控失效导致案件发生的情形，则内控执行力建设项考评结果为不合格。

正确答案:正确

第20题：

员工（）或（）、（）是目前基层银行机构风险和案件防控的重点。

正确答案:代客理财；违规代客办理业务；代客保管重要物品

第21题：

第22题：

第23题：