基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）A、案件防控责任制B、重要岗位人员管控C、案防教育D、问题整改

题目

基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）

  • A、案件防控责任制
  • B、重要岗位人员管控
  • C、案防教育
  • D、问题整改
相似考题

1.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

2.《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，发生重大、恶性案件，监管机构要约谈()。A.案发法人机构主要负责人B.案发法人机构分管负责人C.案发法人机构分管部门负责人D.案发机构负责人

3.银行业金融机构作为案件防控责任主体，要明确本系统、本单位“（ ）”为案件防控工作第一责任人。A.领导班子B.一把手C.分管负责人D.部门负责人

4.《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》遵循的原则?

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    基层机构负责人案件防控年度考核，关键在于年底迎接考核时突击做好准备工作。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、内控执行力建设
    • B、案件责任追究与整改
    • C、内审稽核工作力度
    • D、案件防控工作组织、工作质量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

    • A、内控措施
    • B、案防措施
    • C、监督检查
    • D、规章制度

    正确答案:B

  • 第5题：

    《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法（试行）（2011版）》规定：负责人未认真履行案防工作职责，导致本机构发生经济案件或重大违规问题的，一律先免职，后处理。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分，各级机构（）承担本机构案件风险排查工作第一责任。

    • A、主要负责人
    • B、部分负责人
    • C、主管领导
    • D、经办人

    正确答案:A

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    2014年银行业合规风险防控重点是（）

    • A、开展“合规建设年”工作
    • B、基层高管、基层员工的管理
    • C、保持案件防控高压态势
    • D、完善合规绩效考核
    • E、以上都是

    正确答案:E

  • 第9题：

    单选题
    银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。
    A

    内控措施

    B

    案防措施

    C

    监督检查

    D

    规章制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    《湖北省农村合作金融机构案件防控工作量化考核办法》遵循的原则？

    正确答案： 统一领导、统一考核、统一奖惩。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）
    A

    案件防控责任制

    B

    重要岗位人员管控

    C

    案防教育

    D

    问题整改


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    基层机构负责人案件防控年度考核，关键在于年底迎接考核时突击做好准备工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？


    正确答案: 案件防控工作考评的主要内容包括案件防控工作日常开展情况和构建案件防控长效机制情况两大块。其中，案件防控工作日常开展情况主要包括三个方面：
    （一）案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况；
    （二）风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效；
    （三）发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况。
    构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面：
    （一）制度体系建设情况；
    （二）合规风险管理情况；
    （三）信息体系建设情况；
    （四）纠错机制建设情况。

  • 第14题：

    《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，发生重大、恶性案件，监管机构要约谈（）。

    • A、案发法人机构分管部门负责人
    • B、案发机构负责人
    • C、案发法人机构分管负责人
    • D、案发法人机构主要负责人

    正确答案:D

  • 第15题：

    纳入案件责任追究的间接责任人具体可划分为机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人和分管负责人。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    按照银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，提高基层营业机构管理层的轮岗要求以强化对其的监督制约，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。

    • A、2年
    • B、6年
    • C、3年
    • D、1年

    正确答案:C

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）

    • A、6个月
    • B、1年
    • C、2年
    • D、3年

    正确答案:D

  • 第19题：

    员工（）或（）、（）是目前基层银行机构风险和案件防控的重点。


    正确答案:代客理财；违规代客办理业务；代客保管重要物品

  • 第20题：

    问答题
    上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些？

    正确答案： 案件防控工作考评的主要内容包括案件防控工作日常开展情况和构建案件防控长效机制情况两大块。其中，案件防控工作日常开展情况主要包括三个方面：
    （一）案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况；
    （二）风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效；
    （三）发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况。
    构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面：
    （一）制度体系建设情况；
    （二）合规风险管理情况；
    （三）信息体系建设情况；
    （四）纠错机制建设情况。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分，各级机构（）承担本机构案件风险排查工作第一责任。
    A

    主要负责人

    B

    部分负责人

    C

    主管领导

    D

    经办人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法（试行）（2011版）》规定：负责人未认真履行案防工作职责，导致本机构发生经济案件或重大违规问题的，一律先免职，后处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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