《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，发生重大、恶性案件，监管机构要约谈()。A.案发法人机构主要负责人B.案发法人机构分管负责人C.案发法人机构分管部门负责人D.案发机构负责人

题目

《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，发生重大、恶性案件，监管机构要约谈()。

A.案发法人机构主要负责人

B.案发法人机构分管负责人

C.案发法人机构分管部门负责人

D.案发机构负责人

相似考题

1.发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由()牵头组织开展具体案件问责工作。A.分管机构B.一级支行C.分行法人机构D.总部或省级(一级)分支机构

2.发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务,责成其积极配合案件调查。()此题为判断题(对，错)。

3.根据银监会关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项要求,银监会决定采用会议通报的形式对发生重大案件(风险)的银行业金融机构实施约谈告诫,约谈告诫会议主要内容是:()。A.通报案情B.剖析原因C.提出监管意见D.提出整改要求

4.发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人()(含)以上处分。A.记过B.记大过C.撤职D.降级

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  • 第1题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。

    A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料

    B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排

    C、银行业案件统计与分析资料

    D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告


    答案：ABCD

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是：

    A.降级（含）以上

    B.记大过（含）以上

    C.记过（含）以上

    D.撤职


    正确答案：A

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，发生重大、恶性案件，监管机构要约谈（）。

    • A、案发法人机构分管部门负责人
    • B、案发机构负责人
    • C、案发法人机构分管负责人
    • D、案发法人机构主要负责人

    正确答案:D

  • 第5题：

    发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构分管负责人（）（含）以上处分。

    • A、撤职
    • B、降级
    • C、降职
    • D、扣减绩效工资

    正确答案:B

  • 第6题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）处分。
    A

    撤职（含）以上

    B

    降级（含）以上

    C

    开除（含）以上

    D

    记大过（含）以上


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人和上一级机构分管负责人（）处分。
    A

    记过（含）以上

    B

    记大过（含）以上

    C

    降级（含）以上

    D

    撤职（含）以上


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人()处分。

    A.记大过(含)以上

    B.降级(含)以上

    C.撤职(含)以上

    D.开除(含)以上


    正确答案：B

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）处分。

    • A、撤职（含）以上
    • B、降级（含）以上
    • C、开除（含）以上
    • D、记大过（含）以上

    正确答案:B

  • 第16题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，案发后，银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送（）和案例材料。

    • A、审结报告
    • B、督查报告
    • C、整改情况报告
    • D、后续调查报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务，并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务，责成其积极配合案件调查。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。

    • A、法人机构总部
    • B、省级（一级）分支机构
    • C、银行业监督管理机构
    • D、当地公安部门

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，考核工作按照监管层级，依照法人监管、属地监管原则，由银监会和银监局分别实施。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。
    A

    法人机构总部

    B

    省级（一级）分支机构

    C

    银行业监督管理机构

    D

    当地公安部门


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是（）。
    A

    降级（含）以上

    B

    记大过（含）以上

    C

    记过（含）以上

    D

    撤职


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）。
    A

    在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决

    B

    年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决

    C

    应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面

    D

    应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，发生重大、恶性案件，监管机构要约谈（）。
    A

    案发法人机构分管部门负责人

    B

    案发机构负责人

    C

    案发法人机构分管负责人

    D

    案发法人机构主要负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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