银行业金融机构作为案件防控责任主体，要明确本系统、本单位“（ ）”为案件防控工作第一责任人。A.领导班子B.一把手C.分管负责人D.部门负责人

题目

银行业金融机构作为案件防控责任主体，要明确本系统、本单位“（ ）”为案件防控工作第一责任人。

A.领导班子

B.一把手

C.分管负责人

D.部门负责人

相似考题

1.银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位之间案件防控信息实行相互保密。()此题为判断题(对，错)。

2.银行业金融机构案件处置三项制度包括()A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

3.银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A、每案必须专人负责B、每案必须分析成册C、每案必须实施问责D、每案必须总结心得

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  • 第1题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。

    A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料

    B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排

    C、银行业案件统计与分析资料

    D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告


    答案：ABCD

  • 第2题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。

    • A、查、防、控、堵、教
    • B、查、控、堵、罚、教
    • C、查、控、堵、惩、教
    • D、查、防、堵、惩、教

    正确答案:D

  • 第3题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，间接责任人划分为（）。

    • A、机构案件防控第一责任人
    • B、机构经营管理责任人
    • C、其他间接责任人
    • D、案件防控当事人

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    在案件防控方面，下列表述正确的有（）。

    • A、各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人，对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任
    • B、要全面落实案件防控目标责任制，层层签订案件防控目标责任书，形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制
    • C、对未完成责任目标或发生重大案件的，要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬，并在年度考评中一票否决
    • D、要畅通信访举报渠道，使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映，对举报查实的案件，在对涉案人员严查严处的同时，对举报人要予以重奖

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，应加强银行业金融机构（）工作的落实，严格柜台业务操作行为，有效发挥机构内部监督制约力量在案件防控工作中的作用。

    • A、案件防控基础
    • B、柜台业务操作
    • C、内部监督
    • D、对账工作

    正确答案:A

  • 第7题：

    《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，乡镇农村中小法人金融机构发生案件的，给予案件防控第一责任人（）以上处分。

    • A、记过
    • B、警告
    • C、开除
    • D、开除留用

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
    A

    查、防、控、堵、教

    B

    查、控、堵、罚、教

    C

    查、控、堵、惩、教

    D

    查、防、堵、惩、教


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在案件防控方面，下列表述正确的有（）。
    A

    各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人，对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任

    B

    要全面落实案件防控目标责任制，层层签订案件防控目标责任书，形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制

    C

    对未完成责任目标或发生重大案件的，要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬，并在年度考评中一票否决

    D

    要畅通信访举报渠道，使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映，对举报查实的案件，在对涉案人员严查严处的同时，对举报人要予以重奖


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人.
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    机构案件防控（）指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。
    A

    间接责任人

    B

    机构经营管理责任人

    C

    直接责任人

    D

    第一责任人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，间接责任人划分为（）。
    A

    机构案件防控第一责任人

    B

    机构经营管理责任人

    C

    其他间接责任人

    D

    案件防控当事人


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、内控执行力建设
    • B、案件责任追究与整改
    • C、内审稽核工作力度
    • D、案件防控工作组织、工作质量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    机构案件防控（）指中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。

    • A、间接责任人
    • B、机构经营管理责任人
    • C、直接责任人
    • D、第一责任人

    正确答案:D

  • 第16题：

    银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。

    • A、防范意识
    • B、防控意识
    • C、忧患意识
    • D、风险意识

    正确答案:C

  • 第18题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件处臵工作规程》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    C

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    C

    银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件处置工作规程》


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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