银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理。

题目

银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理。

相似考题

1.在“四不当”专项治理工作中,银行机构自查发现案件线索的,要及时向监管部门报告并()。A.向上级机构报告B.依法移送司法机关C.向上级案件防控部门报告D.依法移送公安机关

2.区工商局以涉嫌虚假宣传为由扣押了王某财产，王某不服诉至法院。在此案的审理过程中，法院发现王某涉嫌受贿犯罪需追究刑事责任。法院的下列哪种做法是正确的？A:终止案件审理，将有关材料移送有管辖权的司法机关处理B:继续审理，待案件审理终结后，将有关材料移送有管辖权的司法机关处理C:中止案件审理，将有关材料移送有管辖权的司法机关处理，待刑事诉讼程序终结后，恢复案件审理D:继续审理，将有关材料移送有管辖权的司法机关处理

3.查勘人员必须详细了解案件是否有发生人伤损失，对于所有有人伤的案件（不论车损金额是否超权限）都可以自己立案，不用联系人伤查勘员。

4.自查发现、主动揭露案件的免予追究有关案件责任人员的责任。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要视情追究责任。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    案件责任，是指发生案件的银行业金融机构及其上级机构的（）在所发生案件当中应负的主要领导责任、重要领导责任和直接责任。

    • A、直接责任人
    • B、作案嫌疑人
    • C、分管负责人
    • D、主要负责人

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    银行业机构从业人员凡是发生有章不循、违章操作的，不论是否造成损失一律严肃处理，涉嫌违法的要坚决移送司法机关。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    根据监管规定，说法不正确的是（）

    • A、银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
    • B、银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
    • C、银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
    • D、银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任

    正确答案:C

  • 第5题：

    公安机关在工作中发现犯罪嫌疑人或者被拐卖的妇女、儿童（）。

    • A、不论案件是否属于自己管辖、都应当首先采取紧急措施
    • B、经审查，属于自己管辖的，依法立案侦查
    • C、不属于自己管辖的，及时移送有管辖权的公安机关处理
    • D、有案必立，有案必查

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    下列情形中属于重新计算期间的有（）

    • A、侦查期间发现犯罪嫌疑人另有重要罪行的
    • B、公诉案件改变管辖的
    • C、法院审理补充侦查完毕移送的案件
    • D、原审法院审理二审法院发回重新审理的案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    根据监管规定，下列做法不正确的是（）

    • A、银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
    • B、银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
    • C、银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
    • D、银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    案件责任，是指发生案件的银行业金融机构及其上级机构的（）在所发生案件当中应负的主要领导责任、重要领导责任和直接责任。
    A

    直接责任人

    B

    作案嫌疑人

    C

    分管负责人

    D

    主要负责人


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种？

    正确答案： （一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
    （三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
    （四）在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
    （五）在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
    （六）银行业金融机构按照银行业监管机构（以下简称监管机构）的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
    （七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件。
    （八）其他情形自查发现的案件。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》（银监办发[2009]148号）规定，下列做法正确的是？（）
    A

    银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理

    B

    银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任

    C

    银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任

    D

    银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。
    A

    处理

    B

    追究责任

    C

    惩罚

    D

    问责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）的案件。
    A

    自然人作案

    B

    内外勾结作案

    C

    集体作案

    D

    单位犯罪


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    不论是哪种形式报案，都应注意及时、客观、准确、具体的说明（）

    • A、案件发生的时间
    • B、案件发生的地点（现场，案件受侵害的主体）
    • C、案件发生的性质及特征（即案件的属性是盗窃、抢劫、强奸、凶杀等）
    • D、案件发生的原因，案件危害的后果，.报案人的姓名、单位、住址、联系电话

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）的案件。

    • A、自然人作案
    • B、内外勾结作案
    • C、集体作案
    • D、单位犯罪

    正确答案:A

  • 第15题：

    银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种？


    正确答案: （一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
    （三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
    （四）在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
    （五）在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
    （六）银行业金融机构按照银行业监管机构（以下简称监管机构）的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
    （七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件。
    （八）其他情形自查发现的案件。

  • 第16题：

    要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。

    • A、处理
    • B、追究责任
    • C、惩罚
    • D、问责

    正确答案:B

  • 第17题：

    对于接受的案件，如必须采取紧急措施的，不论是否属于自己管辖，都应当先采取紧急措施，再办理手续，移送主管机关。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    区工商局以涉嫌虚假宣传为由扣押了王某的财产，王某不服提起行政诉讼。在此案的审理过程中，法院发现王某另外涉嫌受贿犯罪需追究刑事责任。则法院的下列做法中正确的是（）。

    • A、终止案件的审理，将有关材料移送给有管辖权的司法机关处理
    • B、继续审理，待案件审理终结后，再将有关材料移送给有管辖权的司法机关处理
    • C、中止案件的审理，将有关材料移送给有管辖权的司法机关处理，待刑事诉讼程序终结后，再恢复行政案件的审理
    • D、继续审理，将受贿的有关材料移送给有管辖权的司法机关处理

    正确答案:D

  • 第19题：

    判断题
    银行业机构从业人员凡是发生有章不循、违章操作的，不论是否造成损失一律严肃处理，涉嫌违法的要坚决移送司法机关。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    案件责任不包括（）。
    A

    主要负责人主要领导责任

    B

    分管责任人重要领导责任

    C

    直接责任人直接责任

    D

    作案嫌疑人及有关人员在所发案件中应负的刑事责任


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要视情追究责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    查勘人员必须详细了解案件是否有发生人伤损失，对于所有有人伤的案件（不论车损金额是否超权限）都可以自己立案，不用联系人伤查勘员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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