自查发现、主动揭露案件的免予追究有关案件责任人员的责任。()此题为判断题(对，错)。

题目

自查发现、主动揭露案件的免予追究有关案件责任人员的责任。()

此题为判断题(对，错)。

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1.根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,可以从轻追究相关人员责任情形有()A、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。B、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。C、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。D、在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。

2.根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?A.情节轻微且未造成损害的B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外C.自查发现、主动揭露案件的D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

3.《保险机构案件责任追究指导意见》规定有下列情形之一的，可以从轻追究相关人员责任：A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。D.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。

4.根据监管规定，下列做法不正确的是?( )A.银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B.银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C.银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D.银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任

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  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,对于自查发现、主动揭露案件的,可以()案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。

    A、免于追究

    B、从轻或减轻追究

    C、从重问责

    D、以上都不是


    答案：B

  • 第2题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,以下关于银行业金融机构落实案件责任追究制度的做法中,错误的是:()

    A、对于主动反映、举报案件线索的，可以减去追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任

    B、对于自查发现、主动揭露案件的，可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任

    C、对于案发后瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息导致损失进一步扩大等问题的，应对案发分支机构和上级机构有关责任人员从重问责

    D、对于案发后为逃避责任有意以民事诉讼替代刑事诉讼导致损失进一步扩大等问题的，应对案发分支机构和上级机构有关责任人员从重问责


    答案：ACD

  • 第3题：

    有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

    A.自查发现、主动揭露案件的

    B.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的

    C.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

    D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的


    正确答案：ABCD



  • 第4题：

    根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:()

    A.因不可抗力造成违法违规的

    B.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

    C.自查发现、主动揭露案件的

    D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的


    参考答案：ABD

  • 第5题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映、举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

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