法律风险防控的责任主体是（）A、业务人员B、法律人员C、财务人员

题目

法律风险防控的责任主体是（）

  • A、业务人员
  • B、法律人员
  • C、财务人员
相似考题

1.()是事故隐患排查、治理、报告和防控的责任主体。A、生产经营单位B、安监部门C、从业人员

2.根据银监会 “双线”风险防控要求，银行业金融机构承担风险防控主体责任，以法人为单位，从总行往下层层建立责任制监管机构承担风险监督管理责任，按照属地监管原则，层层建立责任制。()此题为判断题(对，错)。

3.按照《关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，“双线”风险防控责任主体是()。A.银行业金融机构B.监管机构C.人民银行D.银行同业公会

4.在防范和处置非法集资工作中,应提升防范和处置非法集资的责任意识。下列保险机构中,做法不正确的是()A.要切实承担人员管控、风险管控、监测预警、风险处置、系统防控的主体责任B.各保监局要积极落实属地责任，加强辖内防范和处置非法集资工作的组织领导，督促公司落实主体责任C.加强对辖内保险机构非法集资防控工作的监督检查D.为有效处置风险，防止媒体不当炒作;应尽量减少对社会公众的非法集资风险宣传

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    下列有关审计的法律责任风险的表述中，正确的是（ ）。

    A.审计工作没有法律责任风险
    B.诚信的审计组织没有法律责任风险
    C.聘请外部专家是审计人员无法防范法律责任风险
    D.是否遵循执业准则是判断审计人员是否承担法律责任风险的依据

    答案：D
    解析：
    审计工作有法律责任风险，选项A错误；任何审计组织都有法律责任风险，选项B错误；聘请部专家是审计人员防范法律责任风险的措施之一，选项C错误。

  • 第2题：

    按照《关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，“双线”风险防控责任主体是（）。

    • A、银行同业公会
    • B、监管机构
    • C、人民银行
    • D、银行业金融机构

    正确答案:D

  • 第3题：

    按《化学品环境风险防控"十二五"规划》的要求，化学品环境风险防控的主体责任是（）。

    • A、政府
    • B、职工
    • C、企业
    • D、公众

    正确答案:C

  • 第4题：

    构建行业法律风险防控体系的基础是（）

    • A、增强法律风险意识
    • B、法律风险识别、评估和分析
    • C、法律风险防控措施
    • D、法律风险防控组织领导

    正确答案:B

  • 第5题：

    以下（）是强化法律风险防控的重要内容和手段。

    • A、树立底线思维提高风险意识
    • B、强化风险管理推进精准防控
    • C、强化互联互通推进联防联控
    • D、强化风险控制维护合法权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    海上保险欺诈的主要原因有（）。

    • A、单证风险
    • B、航运市场管理不善
    • C、各国法律上的不统一
    • D、业务人员缺乏防骗意识和防骗能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    结合法律风险管理的重点，农村中小金融机构法律风险管理制度应注重以下（）方面。

    • A、持续推动法律审查的基础制度建设，合理优化法律审查工作流程
    • B、全新构建合同管理制度，重点强化合同环节法律风险防控
    • C、制定法律服务提前介入制度
    • D、确保法律风险报告路径畅通无阻，全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率
    • E、相配套地建立执行制度的制约制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）

    • A、侵犯客户商业秘密导致的法律风险
    • B、国内法律环境不明朗引发的法律风险
    • C、违规收费引发的法律风险
    • D、主体信息不对称的法律风险

    正确答案:D

  • 第9题：

    银行业金融机构承担风险防控主体责任，经营层对本机构风险防控承担最终责任，监事会承担本机构风险防控内部监督责任。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    多选题
    农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展中，引入信息技术平台，创新法律风险防控技术和方法应做到（）
    A

    建立完善科学的法律风险指标

    B

    加强系统建设，实现系统优化和法律风险防控的有机结合

    C

    逐步将过程控制、日常监测、预警机制纳入法律风险防控体系

    D

    不断提升农村中小金融机构法律风险管理系统化、专业化和标准化水平

    E

    将法律专业人员排除在农村中小金融机构决策之外


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）
    A

    侵犯客户商业秘密导致的法律风险

    B

    国内法律环境不明朗引发的法律风险

    C

    违规收费引发的法律风险

    D

    主体信息不对称的法律风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列有关审计的法律责任风险的表述中，正确的是（　　）。[2010年初级真题]
    A

    审计工作没有法律责任风险

    B

    信誉高的审计组织没有法律责任风险

    C

    聘请外部专家是审计人员防范法律责任风险的对策之一

    D

    是否遵循执业准则与审计人员法律责任风险无关


    正确答案： B
    解析：
    A项，审计工作存在法律责任风险；B项，信誉高的审计组织同样存在法律责任风险；D项，严格遵循职业道德规范和执业准则是审计人员防范法律责任风险的对策之一。因为审计人员在审计过程中应遵循合理谨慎的原则，而公认审计准则所规定的合理的职业谨慎的含义就是遵循执业准则进行审计，因此只要切实遵照这些规则进行审计，就可以避免法律诉讼案的发生，即便受到牵连，也可以据此抗诉。

  • 第13题：

    从业人员是事故隐患排查、治理和防控的责任主体（ ）


    答案：错
    解析：
    建筑施工企业是事故隐患排查、治理和防控的责任主体

  • 第14题：

    强化法律风险防控，要求行业干部强化红线意识，树立底线思维。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    通过开展法律风险警示教育以及对无视法律风险、违法违规操作从而给企业甚至行业造成严重后果的相关人员加大追责力度等手段，增强全体干部职工防控法律风险的自觉性和主动性。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    从业人员是事故隐患排查、治理和防控的责任主体，因而生产经营单位不是事故隐患排查、治理和防控的责任主体。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    经济法主体的法律责任，即经济法中的法律责任，是指经济法主体因违反经济法而依法应当由经济法主体及其责任人员承担的法律后果。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    审计报告的主体是（）。

    • A、审计人员
    • B、财务人员
    • C、法律人员
    • D、社会人士

    正确答案:A

  • 第19题：

    纵观现代银行法律风险管理，工作重心早已由事中控制向事后处置转移，有效的法律风险预警和风险控制措施已经成为银行法律风险现代化防控体制的标志。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    行政执法法律责任包括行政主体的法律责任、行政执法人员的法律责任、（）的法律责任。

    • A、行政监督主体
    • B、行政相对人
    • C、行政机关
    • D、事业单位

    正确答案:B

  • 第21题：

    《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》提出的“双线”风险防控责任是指（）

    • A、银行业金融机构风险防控主体责任
    • B、政府对经济金融的管理责任
    • C、银行业协会的服务协调责任
    • D、监管机构的监督管理责任

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    单选题
    按《化学品环境风险防控"十二五"规划》的要求，化学品环境风险防控的主体责任是（）。
    A

    政府

    B

    职工

    C

    企业

    D

    公众


    正确答案： B
    解析： A、政府 B、职工 C、企业 D、公众

  • 第23题：

    判断题
    从业人员是事故隐患排查、治理和防控的责任主体，因而生产经营单位不是事故隐患排查、治理和防控的责任主体。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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