《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明事项发生变化时（包括持有公司股票的情况），董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起（）个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。A、3B、5C、10D、15

题目

《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明事项发生变化时（包括持有公司股票的情况），董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起（）个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。

  • A、3
  • B、5
  • C、10
  • D、15
相似考题

1.根据有关规则，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的情形包括（ ）。 A．董事、监事和高级管理人员离职后半年内 B．本公司股票上市交易之日起36个月内 C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的 D．本公司股票上市交易之日起1年内

2.企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向所在地的中国人民银行省会(首府)城市中心支行以上分支机构备案，并提交下列材料().A.董事、监事、高级管理人员备案表B.董事、监事、高级管理人员的个人履历材料C.董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件D.董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明

3.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。（ ）

4.根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（ ）情形下不得转让。 A．本公司股票上市交易之日起1年内 B．本公司股票上市交易之日起2年内 C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内 D．董事、监事和高级管理人员离职后1年内

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  • 第1题：

    上市公司董事、监事和高级管理人员应在( )委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。

    Ⅰ.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时

    Ⅱ.现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内

    Ⅲ.新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内

    Ⅳ.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内

    Ⅴ.新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内

    A、Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：①新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；②新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；③现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；④现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；⑤证券交易所要求的其他时间。

  • 第2题：

    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列()情形下不得转让。

    A:本公司股票上市交易之日起1年内
    B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内
    C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
    D:保荐代表人规定的期限内

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：(1)本公司股票上市交易之日起1年内；(2)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；(3)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；(4)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

  • 第3题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

    A.2个
    B.3个
    C.5个
    D.7个

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第40条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  • 第4题：

    新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后（），签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》并报送本所。

    • A、七日内
    • B、十五日内
    • C、一个月内
    • D、四十五日内

    正确答案:C

  • 第5题：

    上市公司董事、监事和高级管理人员应当在（）时间内委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息：

    • A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
    • B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易同内；
    • C、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
    • D、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
    • E、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股转公司挂牌公司业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员》声明及承诺书》，并向全国股转公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后的（）个转让日内、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署上述承诺书并报备。

    • A、一；一
    • B、二；二
    • C、三；三
    • D、五；五

    正确答案:D

  • 第7题：

    企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向所在地的中国人民银行省会（首府）城市中心支行以上分支机构备案，并提交下列材料（）.

    • A、董事、监事、高级管理人员备案表
    • B、董事、监事、高级管理人员的个人履历材料
    • C、董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件
    • D、董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    董事、监事和高级管理人员辞职后（）年内，上市公司拟再次聘任其担任深交所董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前（）个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告本所

    • A、5，3
    • B、3，3
    • C、3，5
    • D、5，5

    正确答案:C

  • 第9题：

    挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在（）个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、五

    正确答案:B

  • 第10题：

    商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。（）。

    • A、完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
    • B、明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任
    • C、建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见
    • D、建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.
    A

    董事、监事和高级管理人员任职资格申请表

    B

    拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料

    C

    拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明

    D

    拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    职工监事依法行使的权利有（）。
    A

    参加监事会会议，行使监事的发言权和表决权

    B

    就涉及职工切身利益的规章制度或者重大事项，提议召开监事会会议

    C

    监督公司的财务情况和公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为

    D

    列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或建议

    E

    要求公司工会、公司有关部门和机构通报有关情况并提供相关资料


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和髙级管理人员所持本公司股份在（）情形下不得转让。
    A.本公司股票上市交易之日起1年内
    B.本公司股票上市交易之日起2年内
    C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内
    D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的


    答案：A,C,D
    解析：
    本题考查股票锁定的一般規定。选项B应该是本公司股票上市交易之日起1年内。

  • 第14题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  • 第15题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉之日起10个工作日内向公司报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。故本题答案为B。

  • 第16题：

    上市公司董事会秘书负责管理（）。

    • A、公司董事、监事和高级管理人员的身份；
    • B、公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份的数据和信息；
    • C、统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报；
    • D、定期检查董事、监事和高级管理人员买卖深交所股票的披露情况；

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    上市公司应按照法律、法规及其他有关规定，披露公司治理的有关信息，包括但不限于以下哪些事项：（）

    • A、董事会、监事会的人员及构成；
    • B、董事会、监事会的工作及评价；
    • C、独立董事工作情况及评价，包括独立董事出席董事会的情况、发表独立意见的情况及对关联交易、董事及高级管理人员的任免等事项的意见；
    • D、各专门委员会的组成及工作情况；
    • E、公司治理的实际状况，及与上市公司治理准则存在的差异及其原因；
    • F、改进公司治理的具体计划和措施；

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。

    • A、股票获准在证券交易所交易的日期
    • B、持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
    • C、公司的实际控制人和独立董事
    • D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    上市公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：（）

    • A、新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
    • B、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
    • C、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
    • D、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
    • E、证券交易所要求的其他时间

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持深交所股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖深交所股份的披露情况。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行公司治理应包括哪些内容（）。

    • A、完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
    • B、明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任
    • C、建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见
    • D、建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.

    • A、董事、监事和高级管理人员任职资格申请表
    • B、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料
    • C、拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明
    • D、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度

    B

    证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式均由经理提出方案，报股东会决定

    C

    证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定

    D

    证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司治理准则》第六十二条规定，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。B项，第六十三条规定，证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。C项，第六十四条规定，证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。D项，第六十六条第一款规定，证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。

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